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信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的,中国证监会可以采取以下( )监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.将其违规情况记入档案并公布 Ⅳ.
信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的,中国证监会可以采取以下( )监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.将其违规情况记入档案并公布 Ⅳ.
admin
2022-03-23
45
问题
信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的,中国证监会可以采取以下( )监管措施。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.将其违规情况记入档案并公布
Ⅳ.认定为不适当人选
选项
A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅡⅣ
C、ⅠⅡⅢⅣ
D、ⅡⅢⅣ
答案
C
解析
中国证监会可以采取的监管措施有:(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)将其违规行为登记诚信档案并公布:(5)认定为不适当人选;(6)依法可以采取的其他监管措施。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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