下列关于非上市公众公司股份发行的说法，正确的是( )。[2016年11月真题]

admin2022-08-17 51

问题下列关于非上市公众公司股份发行的说法，正确的是( )。[2016年11月真题]

选项 A、挂牌公司设立的员工持股计划，认购私募股权基金、资产管理计划等接受中国证监会监管的产品已经完成核准、备案程序并充分披露信息的，可以参与公众公司定向发行
B、认购并获得公众公司定向发行股票的法人、自然人或者其他合法组织不超过lO名，基金公司以其管理的两只产品以上，视为一个发行对象
C、核心员工参与公众公司定向发行，需要由监事会提名，并向全体员工公示，由董事会发表意见，股东大会审核通过
D、以认购股票为目的而设立的甲公司，不具有实际经营业务，注册资本1000万，可以参与定向发行

答案A

解析 AD两项，根据《非上市公众公司监管问答——定向发行(二)》相关规定，为保障股权清晰、防范融资风险，单纯以认购股份为目的而设立的公司法人、合伙企业等持股平台，不具有实际经营业务的，不符合投资者适当性管理要求，不得参与非上市公众公司的股份发行。全国中小企业股份转让系统挂牌公司设立的员工持股计划，认购私募股权基金、资产管理计划等接受证监会监管的金融产品，已经完成核准、备案程序并充分披露信息的，可以参与非上市公众公司定向发行。B项，《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年修订)第8条规定，发行对象不超过10名，是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名。证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。C项，《非上市公众公司监督管理办法》(2013年修订)第39条规定，核心员工的认定，应当由公司董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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“三公”原则是证券市场活动以及证券监管的基本原则。下列不属于“三公”原则的是()。

基金管理人可以暂停接受投资者对ETF申购和赎回申请的情形不包括()。

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下列对基金公司内部控制的基本要素的认知错误的是()。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

既注重资本增值又注重当期收入的基金是()。

某投资者持有基金份额变动，需要经()确认后才有效。

确定板厚的原则有哪些？

简述影响组织市场购买行为的因素。

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A、苦楝皮B、火麻仁C、芦荟D、芒硝E、番泻叶外用能清热、回乳的药是

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关税配额

在某应用中，需要先排序一组大规模的记录，其关键字为整数。若这组记录的关键字基本上有序，则适宜采用___(64)排序算法。若这组记录的关键字的取值均在0到9之间(含)，则适宜采用_(65)排序算法。(65)

Pentium机与486DX相比，其特点是(　　　)。

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Pentium机与486DX相比，其特点是( )。

在某应用中，需要先排序一组大规模的记录，其关键字为整数。若这组记录的关键字基本上有序，则适宜采用___(64)排序算法。若这组记录的关键字的取值均在0到9之间(含)，则适宜采用_(65)排序算法。(65)

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