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下列关于非上市公众公司股份发行的说法,正确的是( )。[2016年11月真题]
下列关于非上市公众公司股份发行的说法,正确的是( )。[2016年11月真题]
admin
2022-08-17
38
问题
下列关于非上市公众公司股份发行的说法,正确的是( )。[2016年11月真题]
选项
A、挂牌公司设立的员工持股计划,认购私募股权基金、资产管理计划等接受中国证监会监管的产品已经完成核准、备案程序并充分披露信息的,可以参与公众公司定向发行
B、认购并获得公众公司定向发行股票的法人、自然人或者其他合法组织不超过lO名,基金公司以其管理的两只产品以上,视为一个发行对象
C、核心员工参与公众公司定向发行,需要由监事会提名,并向全体员工公示,由董事会发表意见,股东大会审核通过
D、以认购股票为目的而设立的甲公司,不具有实际经营业务,注册资本1000万,可以参与定向发行
答案
A
解析
AD两项,根据《非上市公众公司监管问答——定向发行(二)》相关规定,为保障股权清晰、防范融资风险,单纯以认购股份为目的而设立的公司法人、合伙企业等持股平台,不具有实际经营业务的,不符合投资者适当性管理要求,不得参与非上市公众公司的股份发行。全国中小企业股份转让系统挂牌公司设立的员工持股计划,认购私募股权基金、资产管理计划等接受证监会监管的金融产品,已经完成核准、备案程序并充分披露信息的,可以参与非上市公众公司定向发行。B项,《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年修订)第8条规定,发行对象不超过10名,是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名。证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的,视为一个发行对象。信托公司作为发行对象,只能以自有资金认购。C项,《非上市公众公司监督管理办法》(2013年修订)第39条规定,核心员工的认定,应当由公司董事会提名,并向全体员工公示和征求意见,由监事会发表明确意见后,经股东大会审议批准。
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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