证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。 I．委托代理关系 Ⅱ．代理期间 Ⅲ．执业地域范围 Ⅳ．代理权限

admin2022-03-23 45

问题证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。
I．委托代理关系 Ⅱ．代理期间
Ⅲ．执业地域范围 Ⅳ．代理权限

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

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证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。 I．委托代理关系 Ⅱ．代理期间 Ⅲ．执业地域范围 Ⅳ．代理权限

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及()时，向中国证监会提出监管、处置建议。Ⅰ．投资者利益Ⅱ．证券公司利益Ⅲ．监管部门利益Ⅳ．证券市场安全

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中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。

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股东权利是一种综合权利，包括()等权利。Ⅰ.享有资产收益Ⅱ．交易及退股Ⅲ.参与重大决策Ⅳ．选择管理者

B股账户按持有人可以分为()。Ⅰ．境内投资者证券账户Ⅱ．一般机构证券账户Ⅲ．境外投资者基金账户Ⅳ．境外投资者证券账户

()时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施。

对于所有供公众认购或出售给公众的证券，发行人、董事、保荐机构及包销商(如有)必须采纳()，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。

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A．心尖区舒张中晚期隆隆样杂音B．心尖区全收缩期吹风样杂音C．胸骨左缘第3肋间舒张早期叹气样杂音D．胸骨右缘第2肋间3／6级以上收缩期吹风样杂音E．心尖区柔和的收缩期吹风样杂音主动脉瓣狭窄

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下列叙述中，错误的是

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证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。 I．委托代理关系 Ⅱ．代理期间 Ⅲ．执业地域范围 Ⅳ．代理权限

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证券一般从业资格

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及()时，向中国证监会提出监管、处置建议。Ⅰ．投资者利益Ⅱ．证券公司利益Ⅲ．监管部门利益Ⅳ．证券市场安全

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基金利润包括利息收入、投资收益及其他收入等，其中“其他收入”包括()。Ⅰ．赎回费扣除基本手续费后的余额Ⅱ．手续费返还Ⅲ．ETF替代损益Ⅳ．基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项

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B股账户按持有人可以分为()。Ⅰ．境内投资者证券账户Ⅱ．一般机构证券账户Ⅲ．境外投资者基金账户Ⅳ．境外投资者证券账户

()时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施。

对于所有供公众认购或出售给公众的证券，发行人、董事、保荐机构及包销商(如有)必须采纳()，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。

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A．心尖区舒张中晚期隆隆样杂音B．心尖区全收缩期吹风样杂音C．胸骨左缘第3肋间舒张早期叹气样杂音D．胸骨右缘第2肋间3／6级以上收缩期吹风样杂音E．心尖区柔和的收缩期吹风样杂音主动脉瓣狭窄

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