《证券公司融资融券试点管理办法》对证券公司申请融资融券业务试点的条件包括( )。

admin2011-01-31 27

问题《证券公司融资融券试点管理办法》对证券公司申请融资融券业务试点的条件包括( )。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管
C、公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
D、财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上

答案A,B,C,D

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司从事资产管理业务，则需要满足资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。(　　)
修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增资、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。(　　)
金融期货是指买卖双方在约定的地方以私下定价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。(　　)
《证券公司风险处置条例》中，有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括(　　)。
在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项，这是全国银行间市场质押式正回购方必须履行的义务。(　　)
下列关于证券市场参与者的说法中，不正确的有(　　)。
招标日前3个工作日(T-3)，发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债券发行公告。(　　)
依据资本资产定价模型，β系数为1.2，则表明，当β指数变化1%时证券投资组合变化的百分比为1.2%。(　　)
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Hefailedtoliveupto______hadbeenexpectedofhim.

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