证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括 (　　)。

admin2009-11-19 82

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括 (　　)。

选项 A、因涉嫌违法违规经营正在被调查
B、最近24个月内存在违反诚信的不良记录
C、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D、最近36个月内因违法违规经营受到处罚

答案A,B,C,D

解析证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/npFg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括 (　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

一个市场的需求函数为：P(Q)＝100-2Q，企业的成本函数为：C(Q)＝4Q，下列说法正确的有()。Ⅰ．若该市场为完全竞争市场，则均衡价格P＝4，均衡产量为48Ⅱ．当市场上有2个企业时，若处于古诺均衡，则均衡价格是36

不完全竞争市场分为()。Ⅰ．有效竞争市场Ⅱ．垄断市场Ⅲ．寡头市场Ⅳ．垄断竞争市场

下列关于总体和样本的说法中，正确的有()。Ⅰ．我们把研究对象的全体称为总体Ⅱ．构成总体的每个成员称为个体Ⅲ．样本中的个体称为样品Ⅳ．我们要研究某大学的学生身高情况，则该大学的全体学生构成问题的个体

计算债券必要回报率时，需用到的指标有()。Ⅰ．真实无风险收益率Ⅱ．预期通货膨胀率Ⅲ．风险溢价Ⅳ．名义利率

公司调研的对象包括()。Ⅰ．公司管理层及员工Ⅱ．公司车间及工地Ⅲ．公司所处行业协会Ⅳ．公司客户

一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括()。Ⅰ．企业的质量Ⅱ．企业的数量Ⅲ．进入限制程度Ⅳ．产品差别

保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见()。Ⅰ．募集资金使用情况Ⅱ．委托理财Ⅲ．与合并范围内的子公司发生的关联交易Ⅳ．对合并范围内的子公司提供担保

资产评估师为上市公司重大资产重组出具评估报告时，下列说法不正确的有()。

执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的(　　)。

物质满意层是客户对企业提供的商品或服务核心层的消费过程中所产生的满意。它是客户满意中最基础的层次。()

发展先进文化的重要内容和中心环节是()。

含有三个胚层组织成分的肿瘤，称为

静脉注射氯化钙溶液漏至皮下导致的颈静脉炎，最佳的治疗方法是

目前国内最常见的细菌性痢疾病原菌是

社会工作督导的主要对象有()。

中国古代哲学家荀子说：“心不使焉，则白黑在前而目不见，雷鼓在侧而耳不闻。”这段话表明人的意识具有（）。

Sinceitistoolatetochangemymindnow.Iam______tocarryingouttheplan.

要想使列表框只允许单选列表项，应设置的属性为

ChildConsultantsThesedays,"whatdoyouwanttodowhenyougrowup?"isthewrongquestiontoaskchildrenintheUS@A.@The(

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括 ( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

一个市场的需求函数为：P(Q)＝100-2Q，企业的成本函数为：C(Q)＝4Q，下列说法正确的有()。Ⅰ．若该市场为完全竞争市场，则均衡价格P＝4，均衡产量为48Ⅱ．当市场上有2个企业时，若处于古诺均衡，则均衡价格是36

不完全竞争市场分为()。Ⅰ．有效竞争市场Ⅱ．垄断市场Ⅲ．寡头市场Ⅳ．垄断竞争市场

下列关于总体和样本的说法中，正确的有()。Ⅰ．我们把研究对象的全体称为总体Ⅱ．构成总体的每个成员称为个体Ⅲ．样本中的个体称为样品Ⅳ．我们要研究某大学的学生身高情况，则该大学的全体学生构成问题的个体

计算债券必要回报率时，需用到的指标有()。Ⅰ．真实无风险收益率Ⅱ．预期通货膨胀率Ⅲ．风险溢价Ⅳ．名义利率

公司调研的对象包括()。Ⅰ．公司管理层及员工Ⅱ．公司车间及工地Ⅲ．公司所处行业协会Ⅳ．公司客户

一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括()。Ⅰ．企业的质量Ⅱ．企业的数量Ⅲ．进入限制程度Ⅳ．产品差别

保荐机构应对在深圳证券交易所上市的上市公司披露的哪些情况发表独立意见()。Ⅰ．募集资金使用情况Ⅱ．委托理财Ⅲ．与合并范围内的子公司发生的关联交易Ⅳ．对合并范围内的子公司提供担保

资产评估师为上市公司重大资产重组出具评估报告时，下列说法不正确的有()。

执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的( )。

物质满意层是客户对企业提供的商品或服务核心层的消费过程中所产生的满意。它是客户满意中最基础的层次。()

发展先进文化的重要内容和中心环节是()。

含有三个胚层组织成分的肿瘤，称为

静脉注射氯化钙溶液漏至皮下导致的颈静脉炎，最佳的治疗方法是

目前国内最常见的细菌性痢疾病原菌是

社会工作督导的主要对象有()。

中国古代哲学家荀子说：“心不使焉，则白黑在前而目不见，雷鼓在侧而耳不闻。”这段话表明人的意识具有（）。

Sinceitistoolatetochangemymindnow.Iam______tocarryingouttheplan.

要想使列表框只允许单选列表项，应设置的属性为

ChildConsultantsThesedays,"whatdoyouwanttodowhenyougrowup?"isthewrongquestiontoaskchildrenintheUS@A.@The(

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括 (　　)。

执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的(　　)。