证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括 (　　)。

admin2009-11-19 25

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括 (　　)。

选项 A、因涉嫌违法违规经营正在被调查
B、最近24个月内存在违反诚信的不良记录
C、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D、最近36个月内因违法违规经营受到处罚

答案A,B,C,D

解析证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括 (　　)。

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数理统计方法包括()。Ⅰ．行业增长横向比较Ⅱ．时间数列Ⅲ．相关分析Ⅳ．一元线性回归

影响证券市场供给的制度因素主要有()。Ⅰ．发行上市制度Ⅱ．市场设立制度Ⅲ．积极财政政策Ⅳ．股权流通制度

证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议，这指的是()。

关于SML和CML，下列说法正确的有()。Ⅰ．两者都表示有效组合的收益与风险的关系Ⅱ．SML适用于所有证券或组合的收益风险关系，CML只适用于有效组合的收益风险关系Ⅲ．SML以β描绘风险，而CML以α描绘风险Ⅳ．SML是CML的

证券研究报告按研究内容分类，一般有()。Ⅰ．宏观研究Ⅱ．微观研究Ⅲ．行业研究Ⅳ．策略研究

计算债券必要回报率时，需用到的指标有()。Ⅰ．真实无风险收益率Ⅱ．预期通货膨胀率Ⅲ．风险溢价Ⅳ．名义利率

下列各项中，属于经营活动中的关联交易形式有()。Ⅰ．资金占用Ⅱ．信用担保Ⅲ．资产租赁Ⅳ．合作投资

审计风险由(　　)组成。

（）重新确立了解放思想、实事求是的思想路线。

用兆欧表测电缆缆芯对壳的绝缘电阻时，________端钮应与电缆壳、芯的绝缘层相接。

A、丹参B、川芎C、莪术D、延胡索E、桃仁具有明显镇痛作用的药物是

强化换热的最有效途径是(　　)。

投资者将资金投入到房地产投资信托公司基金有很多优点，包括()。

ThefirstknownsettlersofBritainwere______

Firmsthatusecomputershavefoundthatthenumberofstaff______isneededforqualitycontrolcanbesubstantiallyreduced.

A、She’llpayperminute.B、She’llpayamonthlyservicefee.C、She’llpayayearlyservicefee.D、Shewon’thavetopay.B信息明示题。

ThePlaceWherethePoorOnceThrivedA)Thisisthelandofopportunity.Ifthatweren’talreadyimpliedbythelandscape—ro

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括 ( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

数理统计方法包括()。Ⅰ．行业增长横向比较Ⅱ．时间数列Ⅲ．相关分析Ⅳ．一元线性回归

影响证券市场供给的制度因素主要有()。Ⅰ．发行上市制度Ⅱ．市场设立制度Ⅲ．积极财政政策Ⅳ．股权流通制度

证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议，这指的是()。

关于SML和CML，下列说法正确的有()。Ⅰ．两者都表示有效组合的收益与风险的关系Ⅱ．SML适用于所有证券或组合的收益风险关系，CML只适用于有效组合的收益风险关系Ⅲ．SML以β描绘风险，而CML以α描绘风险Ⅳ．SML是CML的

证券研究报告按研究内容分类，一般有()。Ⅰ．宏观研究Ⅱ．微观研究Ⅲ．行业研究Ⅳ．策略研究

计算债券必要回报率时，需用到的指标有()。Ⅰ．真实无风险收益率Ⅱ．预期通货膨胀率Ⅲ．风险溢价Ⅳ．名义利率

下列各项中，属于经营活动中的关联交易形式有()。Ⅰ．资金占用Ⅱ．信用担保Ⅲ．资产租赁Ⅳ．合作投资

审计风险由( )组成。

（）重新确立了解放思想、实事求是的思想路线。

用兆欧表测电缆缆芯对壳的绝缘电阻时，________端钮应与电缆壳、芯的绝缘层相接。

A、丹参B、川芎C、莪术D、延胡索E、桃仁具有明显镇痛作用的药物是

强化换热的最有效途径是( )。

投资者将资金投入到房地产投资信托公司基金有很多优点，包括()。

ThefirstknownsettlersofBritainwere______

Firmsthatusecomputershavefoundthatthenumberofstaff______isneededforqualitycontrolcanbesubstantiallyreduced.

A、She’llpayperminute.B、She’llpayamonthlyservicefee.C、She’llpayayearlyservicefee.D、Shewon’thavetopay.B信息明示题。

ThePlaceWherethePoorOnceThrivedA)Thisisthelandofopportunity.Ifthatweren’talreadyimpliedbythelandscape—ro

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括 (　　)。

审计风险由(　　)组成。

强化换热的最有效途径是(　　)。