依据法律规定，银监会对银行业金融机构进行检查时，对涉嫌违法事项相关的单位和个人可以采取的措施有( )。

admin2017-07-05 63

问题依据法律规定，银监会对银行业金融机构进行检查时，对涉嫌违法事项相关的单位和个人可以采取的措施有( )。

选项 A、询问有关单位和个人，要求说明有关情况
B、对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料，予以封存
C、对违法事项有关的个人采取短暂的限制自由的强制措施
D、冻结违法单位和个人的有关账号
E、查阅、复制有关财务会计等文件

答案A,B,E

解析根据《银行业监督管理法》，中国银监会及其派出机构根据审慎监管的要求，可以采取下列措施进行现场检查：①进入银行业金融机构进行检查；②询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；③查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存；④检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/nqBM777K

本试题收录于：银行管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

依据法律规定，银监会对银行业金融机构进行检查时，对涉嫌违法事项相关的单位和个人可以采取的措施有( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

()的要点是明确限额由谁设立，由谁审批。例如全行的限额管理体系由风险管理部发起制定，计划财务部参与拟定流动性风险部分。制定完限额提议后，全行层面的限额体系将交由董事会的风险管理委员会审批。

假设违约损失率(LGD)为14％，商业银行估计预期损失率最大值(BEEL)为10％，违约风险暴露(EAD)为20亿元，则根据《巴塞尔新资本协议》，风险加权资产(RWA)为()亿元。

某笔1000万美元贷款的借款人在开曼群岛注册成立，经营资产和实际业务均在泰国，主要原材料来自俄罗斯，产品主要销往英国。该笔业务敞口风险主体最终所属国为()。

新媒体时代商业银行声誉风险的特点是关联性、常态性和单一性。()

当某一时段内的负债大于资产(包括表外业务头寸)时，即出现()。

风险限额作为传导风险偏好的重要工具，在限额制定、实施、监控、预警、调整和超限额处理方面，必须有严格的制度保证。()

与肝素合用时应注意监测出血与凝血功能的药物是

“哲学家们只是用不同的方式解释世界，问题在于改变世界”的提出者是()

患儿男性，11岁。患儿入院前半年无明显诱因饮水5～6L/d，喜饮凉水，尿量为4～6L／d。查体：血压110／70mmHg，身高148cm，体重34kg。外生殖器睾丸体积4ml。实验室检查：血钠145mmol／L，氯110～117mmol／L，血钾3.58m

甲盗割正在使用中的铁路专用电话线，在构成犯罪的情况下，对甲应按照下列哪一选项处理?

混凝土的抗压强度以三个试件的平均值为测量值，如任一个测值与中值差超出中值15%时，则该组试验无效。

两台泵单独工作时的扬程为h1、h2，其他条件不变；若两机串联运行，则总扬程H为()。

甲向乙借款l0万元，丙和丁在该借款合同的保证人栏内分别签名。合同未约定保证方式。借款期限届满，甲无力偿还债务。下列说法正确的有()。

In1636Rembrandtbegantodepictquieter,morecontemplativesceneswithanewwarmthincolor.

Itisoftenclaimedthatnuclearenergyissomethingwecannotdowithout.Weliveinaconsumersociety(1)______thereisane