账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。

admin2021-11-18 23

问题账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。

选项 A、1
B、2
C、3
D、5

答案C

解析账户存续期间证券公司营业部应每3年对自然人客户信息进行一次全面核查，每年对法人客户信息进行全面核查。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/nrug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行问市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机
()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径及成长空间的证券交易市场。
目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为()。
下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有()。Ⅰ．被担保的债券种类、数额Ⅱ．债券的到期日Ⅲ．保证范围Ⅳ．财务信息披露
在证券市场起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所
基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托投资公司Ⅳ．商业银行
()也被称为市场流动性风险，它是指对特定金融资产而言，如果二级市场深度不足，交易不活跃，或者因特殊原因转让无法进行，则持有该资产的投资者面临无法变现的局面，或无法以合理价格出售资产而遭受较大损失。
证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。Ⅰ．协助办理开户手续Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施Ⅲ．代理期货交易Ⅳ．中国证监会规定的其他服务
委托指令可以根据不同的依据，划分为()。Ⅰ．整数委托和零数委托Ⅱ．买进委托和卖出委托Ⅲ．市价委托和限价委托Ⅳ．定时委托和不定时委托
科创板上市公司可能退市的情形主要包括()①重大违法强制退市②交易类强制退市③财务类强制退市④规范类强制退市

随机试题

三叉神经痛的首选药是
2014年1月，北京居民李某的一件珍贵首饰在家中失窃后被窃贼带至甲国。同年2月，甲国居民陈某在当地珠宝市场购得该首饰。2015年1月，在获悉陈某将该首饰带回北京拍卖的消息后，李某在北京某法院提起原物返还之诉。关于该首饰所有权的法律适用，下列哪一选项是正确的
资产评估报告书制作的技术要点有(　　　)。
只有(),贷款类理财银行信托理财产品计划才能提前终止。
由格林女士任领队的美国A旅游团与全陪、地陪一起，于某日19时到达饭店。地陪为游客办理住店登记手续并分发房卡，游客便陆续进入各自的房间。稍后，当地陪正准备离开饭店时，一位游客匆匆赶到大堂，请地陪为其在华的中国亲属办理随团活动手续，地陪思忖片刻后说：“今天时间
根据布鲁纳的迁移分类法，原理和态度的迁移属于()
Inrecentyears,therehasbeenanincreasingawarenessoftheinadequaciesofthejudicialsystemintheUnitedStates.Costsa
EverytowninAmericamayhaveapostoffice.Someareverysmall,andyoumayalsofindtheminthecornerofashop.Othersar
Themarketforlargebusinesscertificatesofdepositornegotiablecertificatesofdeposit(CDs)indenominationsof$100,000o
Windsmostoftencomefromthecoast,andare______dmpandnottoocold.

最新回复(0)

账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径及成长空间的证券交易市场。

目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为()。

下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有()。Ⅰ．被担保的债券种类、数额Ⅱ．债券的到期日Ⅲ．保证范围Ⅳ．财务信息披露

在证券市场起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托投资公司Ⅳ．商业银行

()也被称为市场流动性风险，它是指对特定金融资产而言，如果二级市场深度不足，交易不活跃，或者因特殊原因转让无法进行，则持有该资产的投资者面临无法变现的局面，或无法以合理价格出售资产而遭受较大损失。

证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。Ⅰ．协助办理开户手续Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施Ⅲ．代理期货交易Ⅳ．中国证监会规定的其他服务

委托指令可以根据不同的依据，划分为()。Ⅰ．整数委托和零数委托Ⅱ．买进委托和卖出委托Ⅲ．市价委托和限价委托Ⅳ．定时委托和不定时委托

科创板上市公司可能退市的情形主要包括()①重大违法强制退市②交易类强制退市③财务类强制退市④规范类强制退市

三叉神经痛的首选药是

资产评估报告书制作的技术要点有( )。

只有(),贷款类理财银行信托理财产品计划才能提前终止。

根据布鲁纳的迁移分类法，原理和态度的迁移属于()

Inrecentyears,therehasbeenanincreasingawarenessoftheinadequaciesofthejudicialsystemintheUnitedStates.Costsa

EverytowninAmericamayhaveapostoffice.Someareverysmall,andyoumayalsofindtheminthecornerofashop.Othersar

Themarketforlargebusinesscertificatesofdepositornegotiablecertificatesofdeposit(CDs)indenominationsof$100,000o

Windsmostoftencomefromthecoast,andare______dmpandnottoocold.

资产评估报告书制作的技术要点有(　　　)。