下列关于证券公司办理定向资产管理业务的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管 Ⅱ．应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立 Ⅲ

admin2017-02-13 48

问题下列关于证券公司办理定向资产管理业务的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管
Ⅱ．应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立
Ⅲ．对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理
Ⅳ．证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产不属于破产财产或者清算财产。

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实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，可以保证发行的证券资质优良，价格适当。(　　)

2006年l月中国证监会发布了《上市公司股权激励管理办法(试行)》，规定股权激励的主要方式为（）。

境内居民个人可以用()从事B股交易。

证券公司经营(　　)，注册资本最低限额为人民币5000万元。

世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是(　　)，在法律上统称为“经纪人——交易商”。

会员制的证券交易所规定，只有会员派出的入市代表才能进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。(　　)

公平原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。()

普通股票是最基本、最常见的一种股票，普通股票的股利不完全随公司盈利的高低而变化。()

对于开放式基金的交易，其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。()

权证的发行过程中，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由证监会发布并适时调整。()

持票人在票据背面或其粘单上记载有关事项并签章的票据行为被称为()

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王某2015年药学专业本科毕业后，应聘到A省B市C药品零售连锁企业，从事药品销售工作。王某哪一年可以参加全国执业药师资格考试()。

《建筑法》规定，国家对从事建筑活动的单位推行(　　)制度。

影响债券供给曲线位移的因素包括()。Ⅰ．预期有利可图的投资机会Ⅱ．预期通货膨胀率Ⅲ．政府活动的规模Ⅳ．风险

资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。()

在当前窗口中，通过D盘打开还原程序，将“要还原的项目”中的第二个项目中的文件进行还原。

Overthehistoryoftheearth,millionsofanimalandplantspecieshavedisappeared.Mostofthesespeciesdisappeared,orbeca

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证券公司经营( )，注册资本最低限额为人民币5000万元。

世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是( )，在法律上统称为“经纪人——交易商”。

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实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，可以保证发行的证券资质优良，价格适当。(　　)

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