首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。 I．《中华人民共和国证券法》 Ⅱ．《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅲ．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 Ⅳ．《证券公司合规管理试行规定》
下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。 I．《中华人民共和国证券法》 Ⅱ．《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅲ．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 Ⅳ．《证券公司合规管理试行规定》
admin
2021-04-23
57
问题
下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。
I．《中华人民共和国证券法》
Ⅱ．《证券业从业人员资格管理办法》
Ⅲ．《证券公司融资融券业务试点管理办法》
Ⅳ．《证券公司合规管理试行规定》
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：①证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》和《证券公司合规管理试行规定》等；②证券经纪业务营业部管理方面的法律法规，如《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等；③融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务管理办法》《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》和《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ntug777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券金融公司的组织形式一般为()。
下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是()。
封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。
根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为()。
律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具法律意见的事项有()。Ⅰ．首次公开发行股票及上市Ⅱ．上市公司召开股东大会Ⅲ．上市公司实行股权激励计划Ⅳ．证券衍生品种的发行及上市
在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在()托管。
下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。Ⅰ．管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅲ．作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有()。Ⅰ．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅱ．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ．有完善的内部
下列各项中，属于证券投资者保护基金的有()。Ⅰ．国内外机构、组织及个人的捐赠Ⅱ．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳基金Ⅲ．发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入Ⅳ．依
可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换条件Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格
随机试题
腹大如鼓，按之如囊裹水者是
根据《医疗机构制剂注册管理办法(试行)》，下列品种中，可以作为医疗机构制剂申报的是
患者，男性，60岁，确诊艾滋病病毒感染1年。现阑尾炎术后1天，创面有少量渗血。采血后注射器最恰当的处理方法是
项目对外汇收支的影响主要包括()。
下列各项中，不属于长期负债的有( )。
材料：有报道称，英国萨塞克斯大学一项针对上千名十几岁高中生、历时15年跟踪调查的研究发现，到30岁的时候，那些当初在学校中朋友很多、人缘较好的人平均工资要高出其他同学12．5％。同时发现，成绩顶尖或是智商较高对日后的赚钱能力似乎没有太大的影响。这
应对经济全球化发展，我国全面提高对外开放水平的内容包括()。
随着人们环保意识的增强，现今的清明节“低碳”观念深入人心，鲜花祭奠、网上祭扫等低碳且又文明绿色环保的方式，成为祭奠先人的新时尚，这种新时尚表明()。①文化都是一定时代经济政治的反映②观念更新有利于提升和丰富民俗文化内涵
下列表述与现代意义的“课程”涵义最不接近的是()。
WhydidAnnthinkshewouldbefrightened?Becauseshe______ofbeinginhighplaces.HowwasAnnsittingbeforethepla
最新回复
(
0
)
