下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。 I．《中华人民共和国证券法》 Ⅱ．《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅲ．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 Ⅳ．《证券公司合规管理试行规定》

admin2021-04-23 34

问题下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。
I．《中华人民共和国证券法》
Ⅱ．《证券业从业人员资格管理办法》
Ⅲ．《证券公司融资融券业务试点管理办法》
Ⅳ．《证券公司合规管理试行规定》

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：①证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》和《证券公司合规管理试行规定》等；②证券经纪业务营业部管理方面的法律法规，如《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等；③融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务管理办法》《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》和《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。

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下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。 I．《中华人民共和国证券法》 Ⅱ．《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅲ．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 Ⅳ．《证券公司合规管理试行规定》

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券发行市场上的机构投资者包括()。

首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有()。Ⅰ．首次公开发行上市的股票Ⅱ．在上交所增发上市的股票Ⅲ．暂停上市后恢复上市的股票Ⅳ．在上交所首次公开发行上市的封闭式基金

我国交易所市场对中长期附息债券的计息规定有()。Ⅰ．全年天数按365天计算Ⅱ．按实际天数计算累计利息Ⅲ．利息累计天数算头不算尾Ⅳ．闰年2月29日计息

基金份额持有人大会一般由()召集。

我国证券市场监督部门的主要手段是()。

中国人民银行对商业银行的监督管理包括()。Ⅰ．直接审批、监管商业银行Ⅱ．监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为Ⅲ．监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为Ⅳ．监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为

下列选项中，属于操作风险类别的有()。Ⅰ．人员因素Ⅱ．内部流程Ⅲ．系统缺陷Ⅳ．外部事件

成人院外获得性肺炎最常见的病原菌是

某滞洪区本年滞洪时淤积了3.0m厚的泥砂，现进行勘察，下列说法错误的是(　　)。

下列情况中，行政机关依法将其有关行政许可手续注销的是()。

下列选项中，()主要是在满足生产的功能条件前提下，进行技术经济比选。

某固定资产原值为120万元，预计净残值为15万元，使用年限为6年，采用平均年限法计提折旧，则固定资产月折旧额是()万元。

债券的投资收益来自()。

某公司正在讨论财务管理体制建立的问题。一种观点认为，公司应当在重大问题上采取集权方式统一处理，各所属单位执行各项指令，他们只对生产经营活动具有较大的自主权。根据该种观点建立的财务管理体制属于()。

希尔加德所说的“隐蔽观察者”是指()。

党的“十八大”以来，全党开展了一系列党员干部教育活动：①“不忘初心、牢记使命”主题教育；②党的群众路线教育实践活动；③“三严三实”专题教育；④“两学一做”学习教育。上述教育活动，依时间先后排序应是：

下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。 I．《中华人民共和国证券法》 Ⅱ．《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅲ．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 Ⅳ．《证券公司合规管理试行规定》

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券发行市场上的机构投资者包括()。

首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有()。Ⅰ．首次公开发行上市的股票Ⅱ．在上交所增发上市的股票Ⅲ．暂停上市后恢复上市的股票Ⅳ．在上交所首次公开发行上市的封闭式基金

我国交易所市场对中长期附息债券的计息规定有()。Ⅰ．全年天数按365天计算Ⅱ．按实际天数计算累计利息Ⅲ．利息累计天数算头不算尾Ⅳ．闰年2月29日计息

基金份额持有人大会一般由()召集。

我国证券市场监督部门的主要手段是()。

中国人民银行对商业银行的监督管理包括()。Ⅰ．直接审批、监管商业银行Ⅱ．监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为Ⅲ．监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为Ⅳ．监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为

下列选项中，属于操作风险类别的有()。Ⅰ．人员因素Ⅱ．内部流程Ⅲ．系统缺陷Ⅳ．外部事件

成人院外获得性肺炎最常见的病原菌是

某滞洪区本年滞洪时淤积了3.0m厚的泥砂，现进行勘察，下列说法错误的是( )。

下列情况中，行政机关依法将其有关行政许可手续注销的是()。

下列选项中，()主要是在满足生产的功能条件前提下，进行技术经济比选。

某固定资产原值为120万元，预计净残值为15万元，使用年限为6年，采用平均年限法计提折旧，则固定资产月折旧额是()万元。

债券的投资收益来自()。

某公司正在讨论财务管理体制建立的问题。一种观点认为，公司应当在重大问题上采取集权方式统一处理，各所属单位执行各项指令，他们只对生产经营活动具有较大的自主权。根据该种观点建立的财务管理体制属于()。

希尔加德所说的“隐蔽观察者”是指()。

党的“十八大”以来，全党开展了一系列党员干部教育活动：①“不忘初心、牢记使命”主题教育；②党的群众路线教育实践活动；③“三严三实”专题教育；④“两学一做”学习教育。上述教育活动，依时间先后排序应是：

某滞洪区本年滞洪时淤积了3.0m厚的泥砂，现进行勘察，下列说法错误的是(　　)。