基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，其中不包括( )。

admin2016-09-20 44

问题基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，其中不包括( )。

选项 A、严格授权控制
B、严格控制基金财产的财务风险
C、建立完善的信息披露制度
D、信息与沟通以及行为监控

答案D

解析基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括：①严格授权控制；②建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；③严格控制基金财产的财务风险；④建立完善的信息披露制度；⑤建立严格的信息技术系统管理制度；⑥强化内部监督稽核和风险管理系统。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，其中不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列()行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

个人投资者的年龄、家庭状况、就业情况等因素都将对其投资需求产生较大的影响，这主要体现出个人投资者()的特征。

按计息与付息方式分类，债券可分为()。

已知某基金的平均收益率为：12％，市场的平均无风险收益率为7％，基金收益率的标准差为0．06，则该基金的夏普比率为()。

某基金的月平均净值增长率为20％，标准差为5％，假定该基金净值增长率服从正态分布，则在67％的概率下，该基金的月净值增长率可能落入()区间内。

J曲线越短，其与横轴相交的时间()，投资者获取所希望的收益回报的所需的时间()。

在持有期为3年，置信水平为90％的情况下，若计算的风险价值为50万元，则表明该投资者的资产组合()。

目前我国收取印花税的交易品种是()。

可以在银行间债券交易市场开展结算代理业务的金融机构法人需经()批准。

寻找潜在客户的方法中，介绍法主要针对()群体。

眼外肌中最长的肌肉是眼外肌中力量最强的肌肉是

消防安全处有无行政处罚的主体资格?为什么?张永平对消防安全处的处罚行为不服时应向谁申请复议?

(2010年)已知平面无旋流动的速度势为φ=2xy，则流函数为()。

企业在生产过程中，要最大限度减少生产物料装运的频率和缩短搬运的距离，这体现了企业生产物流管理的()目标。

从《礼记》中抽出的是()。

作为意识的“本体”的人脑，必然是现实的人脑。现实的人脑总是长在现实的人身上的，而现在的人又总是处在一定的社会关系之中。所以(　)

WithRobertLaurentandWilliamZorach,directcarvingentersintothestoryofmodemsculptureintheUnitedStates.Directcar

A、Alaboratoryandtestrangewasalreadysetupthere.B、Itsclimatewasidealforyear-roundrocketlaunching.C、Aweatherexp

基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，其中不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列()行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

个人投资者的年龄、家庭状况、就业情况等因素都将对其投资需求产生较大的影响，这主要体现出个人投资者()的特征。

按计息与付息方式分类，债券可分为()。

已知某基金的平均收益率为：12％，市场的平均无风险收益率为7％，基金收益率的标准差为0．06，则该基金的夏普比率为()。

某基金的月平均净值增长率为20％，标准差为5％，假定该基金净值增长率服从正态分布，则在67％的概率下，该基金的月净值增长率可能落入()区间内。

J曲线越短，其与横轴相交的时间()，投资者获取所希望的收益回报的所需的时间()。

在持有期为3年，置信水平为90％的情况下，若计算的风险价值为50万元，则表明该投资者的资产组合()。

目前我国收取印花税的交易品种是()。

可以在银行间债券交易市场开展结算代理业务的金融机构法人需经()批准。

寻找潜在客户的方法中，介绍法主要针对()群体。

眼外肌中最长的肌肉是眼外肌中力量最强的肌肉是

消防安全处有无行政处罚的主体资格?为什么?张永平对消防安全处的处罚行为不服时应向谁申请复议?

(2010年)已知平面无旋流动的速度势为φ=2xy，则流函数为()。

企业在生产过程中，要最大限度减少生产物料装运的频率和缩短搬运的距离，这体现了企业生产物流管理的()目标。

从《礼记》中抽出的是()。

作为意识的“本体”的人脑，必然是现实的人脑。现实的人脑总是长在现实的人身上的，而现在的人又总是处在一定的社会关系之中。所以( )

WithRobertLaurentandWilliamZorach,directcarvingentersintothestoryofmodemsculptureintheUnitedStates.Directcar

A、Alaboratoryandtestrangewasalreadysetupthere.B、Itsclimatewasidealforyear-roundrocketlaunching.C、Aweatherexp

作为意识的“本体”的人脑，必然是现实的人脑。现实的人脑总是长在现实的人身上的，而现在的人又总是处在一定的社会关系之中。所以(　)