首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ.建立健全客户账户管理制度
下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ.建立健全客户账户管理制度
admin
2020-07-08
19
问题
下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。
Ⅰ.建立“防火墙”制度
Ⅱ.加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅲ.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
Ⅳ.建立健全客户账户管理制度
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
D
解析
建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容,而非“自营业务”内部控制的内容。其他三项均属于“自营业务”内部控制的内容。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/nufg777K
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
0
金融市场基础知识
证券一般从业资格
相关试题推荐
()主要指对基金从业机构及高级管理人员的资格审核。
涉及重大事件揭示时,半年度报告只需披露支付给聘任会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限。()
60%以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。()
募集基金期限届满,不满足有关募集要求的基金募集失败,基金管理人应承担的责任包括()。
下列是基金市场上的参与主体的是()。
以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别之一是二者对市场有效性的判定标准不同,即()。
证券投资基金代销人员的禁止行为有()。
根据募集方式的不同,可以将基金分为()。
行为金融理论认为,投资者可以利用()而长期获利。
随机试题
不宜冷藏的细菌是
患者,女性,36岁。近一段时间出现不规则阴道出血,经量增多,并感到阴道排液也增多,并有恶臭。建议作
新建项目的分项工程质量评定中,关键实测项目的合格率不应低于90%,机电工程的合格率不应低于95%。()
当路基压实度因含水量过大而达不到要求时,应继续碾压。()
以下选项中关于设备制造过程的持续改进叙述正确的是( )。
根据《水利工程质量监督管理规定》(水建[1997]339号),工程质量监督机构监督检查和认定()的划分。
简述格式条款的概念和我国合同法对格式条款的法律要求。
老张、老王、老李、老赵四人的职业分别是司机、教授、医生、工人。老张比教授个子高。老李比老王个子矮。工人比司机个子高。医生比教授个子矮。工人不是老赵就是老李。根据以上条件,可推出以下哪项?
打开工作簿文件Excel.xlsx,将工作表Sheet1的A1:F1单元格合并为一个单元格,内容水平居中,计算“总计”行和“合计”列单元格的内容,将工作表命名为“商品销售数量情况表”。
Withthepossibleexceptionofequalrights,perhapsthemost【C1】______issueacrosstheUnitedStatestodayisthedeathpenalty
最新回复
(
0
)