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证券公司及其从业人员在下列行为中,哪些是属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?( )
证券公司及其从业人员在下列行为中,哪些是属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?( )
admin
2016-10-26
84
问题
证券公司及其从业人员在下列行为中,哪些是属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?( )
选项
A、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B、违背客户的委托为其买卖证券
C、以自己为交易对象,进行不转移所有权自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
答案
A,B,D
解析
《证券法》第79条:“禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:
(一)违背客户的委托为其买卖证券;
(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件:
(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
(四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
(五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
(七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。”故A、B、D对。
第77条:“禁止任何人以下列手段操纵证券市场:
(一)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;
(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;
(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;
(四)以其他手段操纵证券市场。
操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。”可见,《证券法》第77条规定了操纵股市的行为;而第79条规定了欺诈行为。C项不属于欺诈行为。
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试卷二题库法律职业资格分类
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试卷二
法律职业资格
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