2. 司法
  3. 证券公司及其从业人员在下列行为中，哪些是属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?( )

证券公司及其从业人员在下列行为中，哪些是属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?( )

admin2016-10-26  99
问题 证券公司及其从业人员在下列行为中，哪些是属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?(    )
选项 A、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B、违背客户的委托为其买卖证券
C、以自己为交易对象，进行不转移所有权自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量
D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
答案A,B,D
解析 《证券法》第79条：“禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
    (一)违背客户的委托为其买卖证券；
    (二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件：
    (三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
    (四)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
    (五)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
    (六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
    (七)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
    欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。”故A、B、D对。
    第77条：“禁止任何人以下列手段操纵证券市场：
    (一)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；
    (二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；
    (三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；
    (四)以其他手段操纵证券市场。
    操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。”可见，《证券法》第77条规定了操纵股市的行为；而第79条规定了欺诈行为。C项不属于欺诈行为。
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试卷二

法律职业资格

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