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某期货公司的资产为3亿元,负债为1.8亿元,该公司进入风险预警期。在风险预警期,证监会派出机构可以采取的措施有( )。
某期货公司的资产为3亿元,负债为1.8亿元,该公司进入风险预警期。在风险预警期,证监会派出机构可以采取的措施有( )。
admin
2014-05-17
37
问题
某期货公司的资产为3亿元,负债为1.8亿元,该公司进入风险预警期。在风险预警期,证监会派出机构可以采取的措施有( )。
选项
A、向公司出具警示函,并抄送其全体股东
B、对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司账务状况和风险监管指标的影响
D、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
答案
A,B,C,D
解析
该期货公司的负债与净资产之比为1.8÷(3—1.8)=150%>120%,该期货公司进入预警期。预警期期间,证监会派出机构可以采取下列措施:
①向公司出具警示函,并抄送其全体股东;
②对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平;
③要求公司进行重大业务决策时,至少提前5个工作日向公司住所地的中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;
④责令公司增加内部合格检查的频率,并提交合规检查报告。
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