证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据 Ⅱ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划

admin2016-08-26 37

问题证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
Ⅱ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅳ．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。故Ⅳ项说法错误。

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证券市场基本法律法规

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于投资业务。()

凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。()

1993年12月通过的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。()

上市公司申请发行新股，需满足最近2年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。()

公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元的公司除外。()

可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利。这一点对于分离交易的可转换公司债券也同样适用。()

净资本基本计算公式为：净资本=净资产－金融产品投资的风险调整－应收项目的风险调整－其他流动资产项目的风险调整－长期资产的风险调整－或有负债的风险调整－(+)中国证监会认定或核准的其他调整项目。()

证券评级机构的人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据()的原则开展业务。

股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的()。

Ourjourneywasslowbecausethetrain______stoppedatdifferentvillages.

施工质量保证体系的运行中，（）是质量管理的首要环节。

税务管理的范围包括(　　　)。

【B1】【B3】

公民的基本权利是指由宪法规定的公民享有的基本的、必不可少的权利。我国公民的基本权利包括平等权、政治权利和自由、人身自由权、社会经济权、文化教育权等。其中，公民的政治权利和自由包括

=________.

求

KaiserChemicalCo.isproudtosubmititsentrytothe7thannualInnovationContesttobeheldintheSanDiegoConventionCen

YouwillhearpartofaninterviewbetweenheadofLeoBurnettEntertainmentandaninterviewer.Foreachquestion23—30,marko

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募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于投资业务。()

凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。()

1993年12月通过的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。()

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公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元的公司除外。()

可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利。这一点对于分离交易的可转换公司债券也同样适用。()

净资本基本计算公式为：净资本=净资产－金融产品投资的风险调整－应收项目的风险调整－其他流动资产项目的风险调整－长期资产的风险调整－或有负债的风险调整－(+)中国证监会认定或核准的其他调整项目。()

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公民的基本权利是指由宪法规定的公民享有的基本的、必不可少的权利。我国公民的基本权利包括平等权、政治权利和自由、人身自由权、社会经济权、文化教育权等。其中，公民的政治权利和自由包括

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税务管理的范围包括(　　　)。