证券经纪商在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有( )。

admin2013-11-03 31

问题证券经纪商在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有( )。

选项 A、证券经纪商接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报
B、在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
C、在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D、在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

答案B,C,D

解析证券经纪商在接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行竞价申报。故A选项说法错误。其他选项说法均符合证券经纪商在接受客户的委托、进行申报时须遵循的规定。本题正确答案为B、C、D。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券经纪商在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有( )。

证券交易

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以下不属于基金管理公司指定内部控制制度的原则的是（）。

根据有关规定,开放式基金的认购费率不得超过申购金额的()

在基金的投资组合管理过程中，()最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。

()可以将股票分为增长类股票和非增长类(收益类)股票。

采用利率预期策略进行债券组合管理时，在债券预期利率(　　)时，将增加持续期，从而保持投资组合对利率变动的敏感性。

根据《证券投资基金法》，国务院证券监督管理机构可以授权()依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。

基金管理公司投资管理业务控制的主要内容有(　　)。

()是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。

收购股份通常是试探性的多元化经营的开始和策略性的投资。()

(2008年考试真题)基本分析的优点有()。

与第二次世界大战前相比，第二次世界大战后国际贸易的主导是()

先天之精是指

()是指在项目实施过程中由于资金不落实，导致建设工期延长，工程造价上升，使原定投资效益目标难以实现的可能性。

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121，144，169，196，225，()

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下列关于我国民主党派和无党派人士的说法，不正确的是()。

设f(x)=1+x(0≤x≤1).将f(x)展开成正弦级数。

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根据有关规定,开放式基金的认购费率不得超过申购金额的()

在基金的投资组合管理过程中，()最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。

()可以将股票分为增长类股票和非增长类(收益类)股票。

采用利率预期策略进行债券组合管理时，在债券预期利率( )时，将增加持续期，从而保持投资组合对利率变动的敏感性。

根据《证券投资基金法》，国务院证券监督管理机构可以授权()依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。

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()是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。

收购股份通常是试探性的多元化经营的开始和策略性的投资。()

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与第二次世界大战前相比，第二次世界大战后国际贸易的主导是()

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()是指在项目实施过程中由于资金不落实，导致建设工期延长，工程造价上升，使原定投资效益目标难以实现的可能性。

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121，144，169，196，225，()

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