证券经纪商在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有( )。

admin2013-11-03 47

问题证券经纪商在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有( )。

选项 A、证券经纪商接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报
B、在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
C、在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D、在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

答案B,C,D

解析证券经纪商在接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行竞价申报。故A选项说法错误。其他选项说法均符合证券经纪商在接受客户的委托、进行申报时须遵循的规定。本题正确答案为B、C、D。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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