证券经纪商在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有( )。

admin2013-11-03 67

问题证券经纪商在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有( )。

选项 A、证券经纪商接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报
B、在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
C、在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D、在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

答案B,C,D

解析证券经纪商在接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行竞价申报。故A选项说法错误。其他选项说法均符合证券经纪商在接受客户的委托、进行申报时须遵循的规定。本题正确答案为B、C、D。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券经纪商在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有( )。

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反映股票基金投资风险的指标主要有(　　)。

保本基金提供的保证类型一般不包括()

()就是将未来各期支付的股利(通常还包括未来某时股票的预期售价)通过选取一定的贴现率折合为现值的方法,考察即期资产价格与预期未来现金流量折现后的现值之间的差异,即净现值(NPV),据此判断股票是否被错误定价。

()可以将股票分为增长类股票和非增长类(收益类)股票。

(　　)在对我国基金的监管上负有最主要的责任。

关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度,其主要原则是()

消极的债券组合管理策略不包括(　　)。

关于加强指数法的说法正确的有(　　)。

我国基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期。()

证券投资技术分析法的优点是()。

活塞式压力计可作为标准仪器使用。

A．先祛邪后扶正B．先扶正后祛邪C．扶正与祛邪同用D．单纯扶正E．单纯祛邪正虚邪实，其治则是

下列关于客户信用评级的说法，不正确的是()。

甲长期出差在外，为防盗在其住宅内安装了防卫装置，某晚甲外出时，乙撬门侵入甲的住宅后被防盗装置击中受伤，经鉴定为轻微伤，甲的行为应定性为()。

甲、乙两人计划从A地步行去B地，乙早上7：00出发，匀速步行前往，甲因事耽搁，9：00才出发。为了追上乙，甲决定跑步前进，跑步的速度是乙步行速度的2．5倍，但每跑半小时都需要休息半小时，那么甲什么时候才能追上乙?()

Wehadariver______whichwecouldswim.

______,Ihavetoputitawayandfocusmyattentiononstudythisweek.

ToswimacrosstheEnglishChanneltakesatleastninehours.It’sahardworkanditmakesyoushortofbreath.Toflyoverthe

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反映股票基金投资风险的指标主要有( )。

保本基金提供的保证类型一般不包括()

()就是将未来各期支付的股利(通常还包括未来某时股票的预期售价)通过选取一定的贴现率折合为现值的方法,考察即期资产价格与预期未来现金流量折现后的现值之间的差异,即净现值(NPV),据此判断股票是否被错误定价。

()可以将股票分为增长类股票和非增长类(收益类)股票。

( )在对我国基金的监管上负有最主要的责任。

关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度,其主要原则是()

消极的债券组合管理策略不包括( )。

关于加强指数法的说法正确的有( )。

我国基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期。()

证券投资技术分析法的优点是()。

活塞式压力计可作为标准仪器使用。

A．先祛邪后扶正B．先扶正后祛邪C．扶正与祛邪同用D．单纯扶正E．单纯祛邪正虚邪实，其治则是

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甲长期出差在外，为防盗在其住宅内安装了防卫装置，某晚甲外出时，乙撬门侵入甲的住宅后被防盗装置击中受伤，经鉴定为轻微伤，甲的行为应定性为()。

甲、乙两人计划从A地步行去B地，乙早上7：00出发，匀速步行前往，甲因事耽搁，9：00才出发。为了追上乙，甲决定跑步前进，跑步的速度是乙步行速度的2．5倍，但每跑半小时都需要休息半小时，那么甲什么时候才能追上乙?()

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消极的债券组合管理策略不包括(　　)。

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