证券经纪商在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有( )。

admin2013-11-03 50

问题证券经纪商在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有( )。

选项 A、证券经纪商接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报
B、在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
C、在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D、在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

答案B,C,D

解析证券经纪商在接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行竞价申报。故A选项说法错误。其他选项说法均符合证券经纪商在接受客户的委托、进行申报时须遵循的规定。本题正确答案为B、C、D。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制(　　)原则的体现。

对于不收取申购、赎回费的基金,还可以按照不高于()的比例从基金资产中计提一定的费用,专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。

当二级市场ETF交易价格高于其份额净值,即发生溢价交易时,大的投资者可以通过在二级市场买进(),于一级市场按份额净值转换为ETF份额,再于二级市场上卖掉()而实现套利交易。

督察长是监督检查基金和基金管理公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。()

一般来说，债券流动性越大，投资者要求的收益率越高；反之，要求的收益率越低。(　　)

与国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别,我国基金监管目标增加了()条。

中国证监会各地方证监局不负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管。

交易所证券账户是指以基金名义在中央国债登记结算有限公司开立的乙类债券托管账户，用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。()

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请用不超过200字的篇幅，概括出给定材料所反映的主要问题。要求：全面，有条理，有层次。就给定资料所反映的主要问题，用1200字左右的篇幅，自拟标题进行论述。要求中心明确，内容充实。论述深刻，有说服力。

aUNreport

设f(x)为[0，1]上的单调增加的连续函数，证明

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【11】【14】

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一般来说，债券流动性越大，投资者要求的收益率越高；反之，要求的收益率越低。(　　)

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