证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ.人员数量 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.合规管理 Ⅳ.风险控制

admin2020-02-11  29

问题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问(    )与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ.人员数量    Ⅱ.业务能力 Ⅲ.合规管理    Ⅳ.风险控制

选项 A、ⅠⅢ
B、ⅠⅡ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅳ
D、ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第10条的规定,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/oHug777K
0

最新回复(0)