证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制

admin2020-02-11 50

问题证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制

选项 A、ⅠⅢ
B、ⅠⅡ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅳ
D、ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第10条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由()承销。

一般而言，低于预期的通货膨胀会导致债券和股票价格()。

证券市场的主要中介机构是()。

以下关于股票的性质，说法正确的有()。Ⅰ．股票是有价证券Ⅱ．股票是要式证券Ⅲ．股票是证权证券Ⅳ．股票是资本证券

下列选项中，属于社会公益基金的有()。Ⅰ．教育发展基金Ⅱ．养老保险基金Ⅲ．福利基金Ⅳ．文学奖励基金

以下关于主板市场的说法中正确的是()。Ⅰ．主板市场是独立于中小板市场之外的市场Ⅱ．主板市场对发行人具有高标准要求Ⅲ．主板市场是主要的场外市场Ⅳ．在主板市场上市的企业多为成熟企业

下列属于证券投资基金运作费的有()。Ⅰ．上市年费Ⅱ．持有人大会费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．信息披露费

基金托管人的职责包括()。Ⅰ．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ．安全保管基金财产Ⅳ．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

下列选项中，属于奇异型期权的是()。Ⅰ．百慕大期权Ⅱ．利率期权Ⅲ．平均期权Ⅳ．障碍期权

易于透过血脑屏障的化学物是

直肠癌早期便血的特点是

根据《建设工程质量管理条例》规定，给水排水管道的保修期为(　　)年。

货物外包装上有一只酒杯或一把雨伞，这种标志属于()。

使用马尔科夫分析的方法，进行人力资源供给预测的关键是(　　)。

仓储合同以储存()为对象。

不属于商业银行中间业务的是()。

下列关于半结构化决策表述错误的有()。

Mr.Yorkwellwasblindwhenhewasseven.Hehadseenmanydoctorsbutnoneofthemcoulddo【C1】______forhim.Hecouldneverse

A、Weshouldbehardworking.B、Weareincontrolofourlife.C、Wehavegreatpotentialforeverything.D、Wecanaccomplishther

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由()承销。

一般而言，低于预期的通货膨胀会导致债券和股票价格()。

证券市场的主要中介机构是()。

以下关于股票的性质，说法正确的有()。Ⅰ．股票是有价证券Ⅱ．股票是要式证券Ⅲ．股票是证权证券Ⅳ．股票是资本证券

下列选项中，属于社会公益基金的有()。Ⅰ．教育发展基金Ⅱ．养老保险基金Ⅲ．福利基金Ⅳ．文学奖励基金

以下关于主板市场的说法中正确的是()。Ⅰ．主板市场是独立于中小板市场之外的市场Ⅱ．主板市场对发行人具有高标准要求Ⅲ．主板市场是主要的场外市场Ⅳ．在主板市场上市的企业多为成熟企业

下列属于证券投资基金运作费的有()。Ⅰ．上市年费Ⅱ．持有人大会费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．信息披露费

基金托管人的职责包括()。Ⅰ．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ．安全保管基金财产Ⅳ．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

下列选项中，属于奇异型期权的是()。Ⅰ．百慕大期权Ⅱ．利率期权Ⅲ．平均期权Ⅳ．障碍期权

易于透过血脑屏障的化学物是

直肠癌早期便血的特点是

根据《建设工程质量管理条例》规定，给水排水管道的保修期为( )年。

货物外包装上有一只酒杯或一把雨伞，这种标志属于()。

使用马尔科夫分析的方法，进行人力资源供给预测的关键是( )。

仓储合同以储存()为对象。

不属于商业银行中间业务的是()。

下列关于半结构化决策表述错误的有()。

Mr.Yorkwellwasblindwhenhewasseven.Hehadseenmanydoctorsbutnoneofthemcoulddo【C1】______forhim.Hecouldneverse

A、Weshouldbehardworking.B、Weareincontrolofourlife.C、Wehavegreatpotentialforeverything.D、Wecanaccomplishther

根据《建设工程质量管理条例》规定，给水排水管道的保修期为(　　)年。

使用马尔科夫分析的方法，进行人力资源供给预测的关键是(　　)。