下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同 Ⅱ．经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 Ⅲ．经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系 Ⅳ．经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

admin2019-01-31 31

问题下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
Ⅱ．经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
Ⅲ．经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系
Ⅳ．经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

2007年5月，中国证监会印发《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》，将境外投资范围从固定收益类产品扩大到股票和基金等非固定收益类产品，并对投资比例、起点金额和投资市场进行限制。(　　)

封闭式基金属于非上市证券。(　　)

证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括()。

发起人可以用货币出资，也可以用()作价出资。

在ADR业务中，存券银行所提供的服务包括()。

可转换公司债券的票面利率由发行人根据()确定。

世界上第一家股票交易所是（）。

净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行()后得出的综合性风险控制指标。

以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做()。

由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是(　　)。

下列关于页式存储管理与段式存储管理的区别的论述中，正确的是()。

Shume函数是________逆函数。

女性，40岁，因发现颈部包块1周来诊，查体发现右甲状腺有一直径1cm左右质硬结节，患者无发热、无声嘶、无情绪改变。患者术后第1天发现声音嘶哑，考虑是损伤了

滴眼剂的质量要求中,哪些与注射剂的质量要求相同

不属于劳动过程有关的职业病危害因素的是()。

项目监理机构收到施工单位报送的试验室报审表及有关资料后，应由()进行审查，并提出具体审查意见。

某项目的设计任务由甲设计院承担，其在设计时应该根据()进行设计。

按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可分为()。

TheshortstoryhappenedonaSunday.Peopleoftensaid"Lookatthefoolishman"whentheysawtheoldmantakingawalkingst

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2007年5月，中国证监会印发《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》，将境外投资范围从固定收益类产品扩大到股票和基金等非固定收益类产品，并对投资比例、起点金额和投资市场进行限制。( )

封闭式基金属于非上市证券。( )

证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括()。

发起人可以用货币出资，也可以用()作价出资。

在ADR业务中，存券银行所提供的服务包括()。

可转换公司债券的票面利率由发行人根据()确定。

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以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做()。

由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是( )。

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女性，40岁，因发现颈部包块1周来诊，查体发现右甲状腺有一直径1cm左右质硬结节，患者无发热、无声嘶、无情绪改变。患者术后第1天发现声音嘶哑，考虑是损伤了

滴眼剂的质量要求中,哪些与注射剂的质量要求相同

不属于劳动过程有关的职业病危害因素的是()。

项目监理机构收到施工单位报送的试验室报审表及有关资料后，应由()进行审查，并提出具体审查意见。

某项目的设计任务由甲设计院承担，其在设计时应该根据()进行设计。

按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可分为()。

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2007年5月，中国证监会印发《关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知》，将境外投资范围从固定收益类产品扩大到股票和基金等非固定收益类产品，并对投资比例、起点金额和投资市场进行限制。(　　)

封闭式基金属于非上市证券。(　　)

由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是(　　)。