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  3. 证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。 Ⅰ．接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 Ⅱ．为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易 Ⅲ．以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 Ⅳ．通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机

证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。 Ⅰ．接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 Ⅱ．为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易 Ⅲ．以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 Ⅳ．通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机

admin2020-02-11  54
问题 证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有(    )。
Ⅰ．接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
Ⅱ．为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
Ⅲ．以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
Ⅳ．通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券
选项 A、ⅠⅡ Ⅲ
B、ⅠⅢ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
答案D
解析 根据《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》的相关规定，证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为：①从事销售非上市股票等非法证券活动；②接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易；③在非证券营业场所为客户办理开户；④为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易；⑤以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑥通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券；⑦为客户提供诸如T+0透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为；⑧为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利。
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