证券中介机构包括( )。

admin2015-03-31 29

问题证券中介机构包括( )。

选项 A、证券经营机构
B、证券投资咨询机构
C、会计师事务所
D、证券登记结算公司

答案A,B,C

解析证券中介机构是指为证券市场参与者如发行人、投资者等提供各种服务的专职机构。按提供服务的内容不同，证券中介机构可以分为证券经营机构、证券投资咨询机构以及可从事证券相关业务的会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所和信用评级机构等。证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人，不属于证券中介机构的范畴，应排除。

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根据我国的相关规定，下列证券中不属于我国证券公司自营业务证券买卖对象的是(　　)。
证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于()年。
JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。()
ETF代表的是一揽子股票的组合，追踪的是实际的股价指数。(　　)
根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，下列关于证券公司从事代办股份转让服务业务具备条件的说法中，正确的有(　　)。
召开股东大会的上市公司要提前()天刊登公告。
由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施,并对落实情况进行跟踪检查。
固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5％。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格×(1±5％)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。()
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证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于()年。

JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。()

ETF代表的是一揽子股票的组合，追踪的是实际的股价指数。(　　)

根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，下列关于证券公司从事代办股份转让服务业务具备条件的说法中，正确的有(　　)。

召开股东大会的上市公司要提前()天刊登公告。

由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施,并对落实情况进行跟踪检查。

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根据我国的相关规定，下列证券中不属于我国证券公司自营业务证券买卖对象的是( )。

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于()年。

JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。()

ETF代表的是一揽子股票的组合，追踪的是实际的股价指数。( )

根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，下列关于证券公司从事代办股份转让服务业务具备条件的说法中，正确的有( )。

召开股东大会的上市公司要提前()天刊登公告。

由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施,并对落实情况进行跟踪检查。

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