首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
甲刚通过期货从业人员资格考试,还未获得从业资格就开始从事期货业务,对于甲的行为,中国证监会可以采取下列( )措施。
甲刚通过期货从业人员资格考试,还未获得从业资格就开始从事期货业务,对于甲的行为,中国证监会可以采取下列( )措施。
admin
2022-04-22
29
问题
甲刚通过期货从业人员资格考试,还未获得从业资格就开始从事期货业务,对于甲的行为,中国证监会可以采取下列( )措施。
选项
A、责令改正
B、给予警告
C、单处或者并处3万元以下罚款
D、三年内禁止从事期货业务
答案
A,B,C
解析
《期货从业人员管理办法》第三十一条规定,未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/oObg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货交易所违反规定收取交易手续费的,应()。
监控中心应当按以下()标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。
()依法对期货市场客户开户进行监督检查。
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。
期货公司董事、监事和高级管理人员的申请人或者拟任人有()情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失,且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口,可以使用期货投资者保障基金予以补偿。()
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证。()
()负责解释《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。
随机试题
某经产妇,30岁,平时月经周期27天,经量多。检查发现宫颈Ⅲ度糜烂,宫口松,向其推荐的避孕方法为
A.骨髓显示增生低下或极度低下B.红细胞和血红蛋白量增加C.原始和早幼粒细胞明显增多D.中性杆状核和晚幼粒细胞明显增多E.骨髓巨核细胞正常或增多,形成血小板的巨核细胞减少见于慢性粒细胞白血病
乳腺摄影用X线管的靶物质是
设随机变量X与Y,则下列说法不正确的是()。
甲开发商委托乙设计公司进行施工图设计,由乙公司设计师丙负责具体设计工作;对于设计图纸的著作权归属没有约定,则该施工图设计的著作权属于()。
收到投资者投入的固定资产20万元(假定不考虑增值税,且不产生溢价),正确的说法有()。
下列各项中不属于公文特点的一项是()。
实行低利率政策是抗击通货膨胀的有效手段。目前的低利率水平可以使中国通货膨胀处于可控范围之内,不会发生恶性通胀,也使企业能够以较低廉的利息代价得到资金支持,从而使企业渡过难关。以下哪项如果为真,最能反驳上述论断?()
MOU
在一个表单中有一个“打印报表”命令按钮,其功能是在打印机上输出报表:学生.frx,在命令按钮的Click事件的代码中应输入的命令是【】。
最新回复
(
0
)