证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )

admin2011-04-18 25

问题证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )

选项 A、经营证券业务许可证
B、董事、监事、高级管理人员的个人资料
C、境内外控股子公司及主要参股公司信息
D、持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

答案D

解析根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，证券公司申请会员资格时应报送的材料有：(1)申请书；(2)设立的批准文件；(3)经营证券业务许可证；(4)企业法人营业执照；(5)章程及主要业务规章制度；(6)董事、监事、高级管理人员的个人资料；(7)持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；(8)境内外控股子公司及主要参股公司信息；(9)证券交易所要求提交的其他文件。

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证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在招股说明书中，发行人应详细披露其在()方面与对其具有实际控制权的股东分开的情况。

股份有限公司发起人起草的公司章程须提交表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向报送公司章程草案。()

新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在()内报告证券交易所。

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括()。

证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。()

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。()

证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。()

资产管理业务的主要种类有()。

若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债，则该国债的标准券折算率公式为()。

为什么齿轮盘铣刀要分号?

纳税义务人发现多缴纳税款的，自缴纳税款之日起_________，可以向海关申请退还多缴的税款并加算银行同期活期存款利息。

铜绿假单胞菌导致角膜迅速溶解坏死的主要原因是

男，55岁。2个月前出现吃干硬食物时有哽噎感、喜软食，且哽噎感越来越明显，查体无阳性体征，钡餐造影见局限性食管管壁僵硬，化验检查无明显异常。首先应考虑的是()

水环境影响预测时，预测范围内的河段可以分为充分混合段、混合过程段和排污口上游河段，以下关于充分混合段和混合过程段说法正确的是()。

金融工具的票面收益与该金融工具购买时的市价的比率称为()。

按照加涅的学习层次分类的观点，学生将“猫”“狗”“鼠”等概括为“动物”的学习属于()。

组工干部必须遵守党的组织人事纪律。你作为一名副处长，在实际工作中应如何做到这一条?

村民委员会接受乡镇政府的领导。()

ThepennameMarkTwaincamefrom_____

证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在招股说明书中，发行人应详细披露其在()方面与对其具有实际控制权的股东分开的情况。

股份有限公司发起人起草的公司章程须提交______表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向______报送公司章程草案。()

新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在()内报告证券交易所。

根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括()。

证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。()

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。()

证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。()

资产管理业务的主要种类有()。

若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债，则该国债的标准券折算率公式为()。

为什么齿轮盘铣刀要分号?

纳税义务人发现多缴纳税款的，自缴纳税款之日起_________，可以向海关申请退还多缴的税款并加算银行同期活期存款利息。

铜绿假单胞菌导致角膜迅速溶解坏死的主要原因是

男，55岁。2个月前出现吃干硬食物时有哽噎感、喜软食，且哽噎感越来越明显，查体无阳性体征，钡餐造影见局限性食管管壁僵硬，化验检查无明显异常。首先应考虑的是()

水环境影响预测时，预测范围内的河段可以分为充分混合段、混合过程段和排污口上游河段，以下关于充分混合段和混合过程段说法正确的是()。

金融工具的票面收益与该金融工具购买时的市价的比率称为()。

按照加涅的学习层次分类的观点，学生将“猫”“狗”“鼠”等概括为“动物”的学习属于()。

组工干部必须遵守党的组织人事纪律。你作为一名副处长，在实际工作中应如何做到这一条?

村民委员会接受乡镇政府的领导。()

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股份有限公司发起人起草的公司章程须提交表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向报送公司章程草案。()