证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )

admin2011-04-18 27

问题证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )

选项 A、经营证券业务许可证
B、董事、监事、高级管理人员的个人资料
C、境内外控股子公司及主要参股公司信息
D、持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

答案D

解析根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，证券公司申请会员资格时应报送的材料有：(1)申请书；(2)设立的批准文件；(3)经营证券业务许可证；(4)企业法人营业执照；(5)章程及主要业务规章制度；(6)董事、监事、高级管理人员的个人资料；(7)持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；(8)境内外控股子公司及主要参股公司信息；(9)证券交易所要求提交的其他文件。

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证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括()。

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关于集合资产管理业务，下列说法正确的有()。

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A．高嵌体B．单面嵌体C．双面嵌体D．钉嵌体E．多面嵌体MOD嵌体为

对于负债类账户而言()。

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