以下关于违反《证券法》的表述，错误的是( )。

admin2022-10-12 35

问题以下关于违反《证券法》的表述，错误的是( )。

选项 A、证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B、对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C、对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分
D、证券公司违反规定，为客户买卖汪券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款

答案A

解析本题考查的知识点非常细，提示大家在复习的时候一定要把书看细，同时要注意总结考点。A中应为处以1万元以上10万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/od3M777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

以下关于违反《证券法》的表述，错误的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

()的变化与整个市场经济的发展是密切相关的，在市场经济中始终发挥着经济状况“晴雨表”的作用。

()对保险标的不具有保险利益的，保险合同无效。

所谓合伙制私募基金，由普通合伙人和有限合伙人组成，有限合伙人即私募基金管理人，他们和不超过49人的普通合伙人共同组建的一只私募基金。()

参与中小企业私募债券认购和转让的合伙人认缴出资总额不低于人民币3000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元。()

下列关于期权的说法，正确的有()。

代理的法律特征包括()。

“一对多”基金专户理财要求账户人数上限为()人，每个客户准入门槛不低于()万元。

基金子公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人不得超过()人，但单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制。

下列关于股票收益的表述中，错误的是()。

尿液散发烂苹果味见于()

归经含义是指()

下列关于利息与利率的表述中，正确的是()。

作为交易的中介、以促成交易、收取佣金为目的的衍生品市场交易主体是()。

“大包干，大包干，直来直去不拐弯。保证国家的，留足集体的，剩下都是自己的。”这首歌谣反映的是改革开放以来在我国农村逐步实行的()。

池中原有一定量的水，如果用一台抽水机向池内灌水，6小时可灌至半满；如用3台抽水机灌水，8小时可灌满。如将池中水排空，用4台抽水机灌水几小时能灌满?

设是参数θ的无偏估计，且有必为θ2的()．

下列不是介质访问控制协议的异步分配方法是__________。