证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，以下说法正确的有( )。 Ⅰ．通知出境管理机关依法阻止其出境 Ⅱ．国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格 Ⅲ．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其

admin2017-09-21 78

问题证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，以下说法正确的有( )。
Ⅰ．通知出境管理机关依法阻止其出境
Ⅱ．国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格
Ⅲ．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
Ⅳ．责令证券公司更换相关人员

选项 A、Ⅰ．Ⅲ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

答案A

解析《证券法》第一百五十四条在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出境；(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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关于证券投资基金在美国和世界的发展，下列说法错误的是()。

下列关于一般的股票型基金和混合型基金的赎回费归入基金财产的比例的规定，错误的是()。

从事基金销售业务的期货公司不应、与()。

下列关于基金监管的基本原则说法正确的是()。

基金公司应当按照技术规范在___个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在_个月内完成开户资料电子化。()

基金投资的有价证券不包括()。

基金管理公司股东会依法可以行使的职权有()。Ⅰ．审议批准公司的年度财务预算方案Ⅱ．制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案Ⅲ．选举和更换董事Ⅳ．决定公司的经营方针和投资计划

价值型股票基金的投资风险_成长型股票基金，其回报成长型股票基金。()

根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、混合基金和()等。

定位点在图形几何中心的有()。

商业银行开展金融创新活动，应做到“认识你的交易对手”。在开展涉及投资和交易业务时，应认真分析和研究交易对手的()，做好交易对手风险的管理。

个人税收规划的基本内容包括()。

下列关于年金的说法中，错误的是()。

国产标准设备原价一般是指()。

由公诉人出庭公诉的案件，被告人没有委托辩护人，人民法院为被告人指定辩护时，法律援助机构除了对经济困难者、可能被判处死刑者提供法律援助外，还应为(　　)提供法律援助。

设四阶矩阵B满足求矩阵B．

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证券专项业务类资格

关于证券投资基金在美国和世界的发展，下列说法错误的是()。

下列关于一般的股票型基金和混合型基金的赎回费归入基金财产的比例的规定，错误的是()。

从事基金销售业务的期货公司不应、与()。

下列关于基金监管的基本原则说法正确的是()。

基金公司应当按照技术规范在_______个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在_____个月内完成开户资料电子化。()

基金投资的有价证券不包括()。

基金管理公司股东会依法可以行使的职权有()。Ⅰ．审议批准公司的年度财务预算方案Ⅱ．制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案Ⅲ．选举和更换董事Ⅳ．决定公司的经营方针和投资计划

价值型股票基金的投资风险_____成长型股票基金，其回报____成长型股票基金。()

根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、混合基金和()等。

定位点在图形几何中心的有()。

商业银行开展金融创新活动，应做到“认识你的交易对手”。在开展涉及投资和交易业务时，应认真分析和研究交易对手的()，做好交易对手风险的管理。

个人税收规划的基本内容包括()。

下列关于年金的说法中，错误的是()。

国产标准设备原价一般是指()。

由公诉人出庭公诉的案件，被告人没有委托辩护人，人民法院为被告人指定辩护时，法律援助机构除了对经济困难者、可能被判处死刑者提供法律援助外，还应为( )提供法律援助。

设四阶矩阵B满足求矩阵B．

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基金公司应当按照技术规范在___个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在_个月内完成开户资料电子化。()

价值型股票基金的投资风险_成长型股票基金，其回报成长型股票基金。()

由公诉人出庭公诉的案件，被告人没有委托辩护人，人民法院为被告人指定辩护时，法律援助机构除了对经济困难者、可能被判处死刑者提供法律援助外，还应为(　　)提供法律援助。