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证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,以下说法正确的有( )。 Ⅰ.通知出境管理机关依法阻止其出境 Ⅱ.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格 Ⅲ.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其
证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,以下说法正确的有( )。 Ⅰ.通知出境管理机关依法阻止其出境 Ⅱ.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格 Ⅲ.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其
admin
2017-09-21
61
问题
证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,以下说法正确的有( )。
Ⅰ.通知出境管理机关依法阻止其出境
Ⅱ.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格
Ⅲ.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
Ⅳ.责令证券公司更换相关人员
选项
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
A
解析
《证券法》第一百五十四条在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施:(一)通知出境管理机关依法阻止其出境;(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利。
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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