客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根据材料，回答下列问题：由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有( )。

admin2020-01-14 30

问题客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。
根据材料，回答下列问题：
由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有( )。

选项 A、责令停业整顿
B、罚款
C、吊销期货业务许可证
D、没收违法所得

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第六十六条第一款第二项规定，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货法律法规

期货从业资格

下列关于会员制期货交易所理事长的说法中正确的是(　　)。

公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由(　　)承担。

人民法院审理(　　)纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。(　　)

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。(　　)

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列(　　)申请材料。

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当(　　)地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为(　　)。

某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在(　　)上予以公告。

中华人民共和国的成立标志着()

传染性单核细胞增多症

慢性支气管炎有小气道阻塞时，最敏感的肺功能检查指标是

交易实例及其内容的()、可靠性,是提高估价精度的一个基本保证。

(2003年考试真题)下列各项中，可以成为经济法主体的有()。

马来西亚首都吉隆坡的双子塔共88层，高()米，是吉隆坡的标志性建筑景观。

未经逐步分析、迅速对问题的答案作出合理猜测、设想或突然领悟的思维是()。

A、 B、 C、 D、 A上一行图中的各元素在下一行图中均有，由此判断，A为正确答案。

算法的有穷性是指

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下列关于会员制期货交易所理事长的说法中正确的是( )。

公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。

人民法院审理( )纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。( )

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。( )

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有( )。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为( )。

某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在( )上予以公告。

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(2003年考试真题)下列各项中，可以成为经济法主体的有()。

马来西亚首都吉隆坡的双子塔共88层，高()米，是吉隆坡的标志性建筑景观。

未经逐步分析、迅速对问题的答案作出合理猜测、设想或突然领悟的思维是()。

A、 B、 C、 D、 A上一行图中的各元素在下一行图中均有，由此判断，A为正确答案。

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公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由(　　)承担。

人民法院审理(　　)纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

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期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。(　　)

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