下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．独立董事可担任合规负责人 Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任 Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，自

admin2022-06-28 64

问题下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．独立董事可担任合规负责人
Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任
Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ohrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下面对上市公司再融资描述错误的是()。

2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了()，这意味着证券行业步入金融强监管时代。

下列关于债券与股票的说法，错误的是()。

在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有()。①每股收益②债务担保比率③杠杆比率④销售利润率

根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用()。

公司进行并购重组对其经营状况的影响是()。

一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险的说法有误的是()。

下列基金类型中不实行实物交割、赎回机制的是()。Ⅰ．ETFⅡ．封闭式基金Ⅲ．LOFⅣ．货币基金

贷记卡透支按月计收复利，准贷记卡透支按月计收单利。()

下列常用于城市规划中复杂问题判断的分析方法是()

在中国境内履行的中外合资经营企业合同当事人可选择合同缔结地或当事人本国法为纠纷解决适用法。()

下列凭证中应缴纳印花税的凭证有()。

春秋战同之际，儒墨两家并称“显学”，在教育问题上，墨家不同于儒家的主张是()。

如图是一个上下底密封纸盒的三视图，请你根据图中数据，计算这个密封纸盒的表面积为________cm2(结果可保留根号)．

曾子曰：“吾日三省吾身。”这句话说明，作为教师应该进行()。

Oncethesnowtoldmeastoryaboutahen,afoxandaowl(老鹰).Thehenwalkedfrom76______myhousetothewoods.Ifollowedh