下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．独立董事可担任合规负责人 Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任 Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，自

admin2022-06-28 28

问题下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．独立董事可担任合规负责人
Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任
Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

选项 A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

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证券一般从业资格

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法错误的是()。

首次公开发行是指拟上市公司首次面向()募集资金并上市的行为。①不特定的社会公众投资者②特定的社会公众投资者③公开发行债券④公开发行股票

主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的()。

下列属于资本市场的有()。①股票市场②银行间同业拆借市场③中长期国债市场④大额可转让存单市场

关于银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分，()表示偿还债务能力一般，受不利经济环境影响较大，违约风险一般。

能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素以及这些因素对价格的影响方式和影响程度的股票投资分析方法是()。

证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的()，确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。

股票市场融资的特点有()。①无须退还本金②只能转让③可以退股④保证收益

证券机构应该建立健全的()体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。

下列基金类型中不实行实物交割、赎回机制的是()。Ⅰ．ETFⅡ．封闭式基金Ⅲ．LOFⅣ．货币基金

下列能使TBG升高的是

凉膈散的功用是

对应于常用工具栏里“复制”按钮的快捷键是(　　)。

内孔磨削可以在()上进行。

以下行为中，应缴纳契税的有（）。

[2015]下列有关审计风险的说法中，错误的是()。

内部业务流程指标主要不包括()

甲乙丙三人，他们的职业有律师、医生和教师，已知：(1)丙的收入比教师高；(2)甲的收入和医生不同；(3)医生的收入比乙少；根据以上条件，下列对甲乙丙三人身份判断正确的是：

双手调节器通常用来研究

Mostworthwhilecareersrequiresomekindofspecializedtraining.Ideally,therefore,thechoiceofan【C1】______shouldbemade

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法错误的是()。

首次公开发行是指拟上市公司首次面向()募集资金并上市的行为。①不特定的社会公众投资者②特定的社会公众投资者③公开发行债券④公开发行股票

主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的()。

下列属于资本市场的有()。①股票市场②银行间同业拆借市场③中长期国债市场④大额可转让存单市场

关于银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分，()表示偿还债务能力一般，受不利经济环境影响较大，违约风险一般。

能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素以及这些因素对价格的影响方式和影响程度的股票投资分析方法是()。

证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的()，确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。

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证券机构应该建立健全的()体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。

下列基金类型中不实行实物交割、赎回机制的是()。Ⅰ．ETFⅡ．封闭式基金Ⅲ．LOFⅣ．货币基金

下列能使TBG升高的是

凉膈散的功用是

对应于常用工具栏里“复制”按钮的快捷键是( )。

内孔磨削可以在()上进行。

以下行为中，应缴纳契税的有（）。

[2015]下列有关审计风险的说法中，错误的是()。

内部业务流程指标主要不包括()

甲乙丙三人，他们的职业有律师、医生和教师，已知：(1)丙的收入比教师高；(2)甲的收入和医生不同；(3)医生的收入比乙少；根据以上条件，下列对甲乙丙三人身份判断正确的是：

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对应于常用工具栏里“复制”按钮的快捷键是(　　)。