关于虚假陈述的责任承担方式，以下说法正确的是( )。 Ⅰ．保荐机构业务负责人承担连带赔偿责任，能够证明自己没有过错的除外 Ⅱ．控股股东有过错的，应承担赔偿责任 Ⅲ．发行人董监高不管有没有过错，都应承担赔偿责任 Ⅳ．发行人应承担赔偿责任

admin2018-09-28 30

问题关于虚假陈述的责任承担方式，以下说法正确的是( )。
Ⅰ．保荐机构业务负责人承担连带赔偿责任，能够证明自己没有过错的除外
Ⅱ．控股股东有过错的，应承担赔偿责任
Ⅲ．发行人董监高不管有没有过错，都应承担赔偿责任
Ⅳ．发行人应承担赔偿责任

选项 A、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

答案C

解析《证券法》第六十九条：发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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证券专项业务类资格

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，注意的事项不包括()。

我国第一只开放式基金是()。

从参与方来看，资产管理的委托方为()。

下列哪一项不属于基金合同、基金招募说明书中的特殊披露要求?()

以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是()。

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0．5％。假设赎回当日基金单位净值为1．0250元，则其可得净赎回金额为()元。

基金投资互动交流作为客户服务的流程之一，其主要内容不包括()。

抽样复制就是通过选取指数()有代表性的成分股，参照指数成分股在指数中的比重设计样本股的组合比例进行ETF的构建。

某公募基金管理公司的从业人员甲发现基金经理乙的父亲丙在进行证券投资，但基金经理并未向公司申报登记。甲立即向公司报告了此事。甲的行为体现了基金职业道德的()方面的要求。

下列不属于客户寻找的方法的是()。

大多数细胞产生静息电位的原因是

组成蛋白质的主要元素不包含下列哪种元素

全部由浆液性腺泡组成，故属纯浆液腺的是

下列与核酸的合成密切相关的代谢途径是

腹膜透析患者出量每日为多少以上时可正常量饮水()

为病人做口腔护理时宜对下列()进行评估。

根据《合同法》的规定，投标文件是(　　)。

库存现金限额由开户银行根据开户单位5～7天的日常零星开支所需要的现金核定。()

在下行文中提出执行要求时，要使受文者不折不扣执行文件，应写作()。

设A="345678"，则表达式Val(Mid(A,4,2)+Right(A,4))的值为______。

投资银行业务

证券专项业务类资格

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，注意的事项不包括()。

我国第一只开放式基金是()。

从参与方来看，资产管理的委托方为()。

下列哪一项不属于基金合同、基金招募说明书中的特殊披露要求?()

以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是()。

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0．5％。假设赎回当日基金单位净值为1．0250元，则其可得净赎回金额为()元。

基金投资互动交流作为客户服务的流程之一，其主要内容不包括()。

抽样复制就是通过选取指数()有代表性的成分股，参照指数成分股在指数中的比重设计样本股的组合比例进行ETF的构建。

某公募基金管理公司的从业人员甲发现基金经理乙的父亲丙在进行证券投资，但基金经理并未向公司申报登记。甲立即向公司报告了此事。甲的行为体现了基金职业道德的()方面的要求。

下列不属于客户寻找的方法的是()。

大多数细胞产生静息电位的原因是

组成蛋白质的主要元素不包含下列哪种元素

全部由浆液性腺泡组成，故属纯浆液腺的是

下列与核酸的合成密切相关的代谢途径是

腹膜透析患者出量每日为多少以上时可正常量饮水()

为病人做口腔护理时宜对下列()进行评估。

根据《合同法》的规定，投标文件是( )。

库存现金限额由开户银行根据开户单位5～7天的日常零星开支所需要的现金核定。()

在下行文中提出执行要求时，要使受文者不折不扣执行文件，应写作()。

设A="345678"，则表达式Val(Mid(A,4,2)+Right(A,4))的值为______。

根据《合同法》的规定，投标文件是(　　)。