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保荐机构承担下列工作中说法正确的是( )。 Ⅰ.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度 Ⅱ.督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 Ⅲ.督导
保荐机构承担下列工作中说法正确的是( )。 Ⅰ.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度 Ⅱ.督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 Ⅲ.督导
admin
2022-01-10
39
问题
保荐机构承担下列工作中说法正确的是( )。
Ⅰ.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
Ⅱ.督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
Ⅲ.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见
Ⅳ.持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件,并承担下列工作:(1)督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度。(2)督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度。(3)督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见。(4)持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项。(5)持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见。(6)中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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