首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
司法
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?(2009年卷三78题)
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?(2009年卷三78题)
admin
2018-03-26
27
问题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?(2009年卷三78题)
选项
A、经股东会决议为公司股东提供担保
B、为其客户买卖证券提供融资服务
C、对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D、接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
答案
A,C,D
解析
本题考查证券公司的行为规范。
A项:尽管《公司法》第16条允许公司为股东提供担保,但《证券法》第130条第2款规定:“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”故A项不合法,当选。
B项:融资融券业务在证券法修改之后已经开始试点推行,《证券法》第142条明文允许。根据《证券法》第142条的规定,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。故B项行为合法,不当选。
C项:《证券法》第144条规定:“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”故C项不合法,当选。
D项:《证券法》第143条规定:“证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”故D项不合法,当选。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/olGy777K
本试题收录于:
试卷二题库法律职业资格分类
0
试卷二
法律职业资格
相关试题推荐
甲、乙、丙、丁四人合作创作一部小说,甲欲将该小说许可给某电影制片厂改编后拍成电影.乙则想把它许可给某网站在网络上传播.丙对这两种做法均表示反对,丁则不置可否。对此.下列哪一选项是正确的?(2008年卷三第19题)
同升公司以一套价值100万元的设备作为抵押,向甲借款10万元,未办理抵押登记手续。同升公司叉向乙借款80万元,以该套设备作为抵押,并办理了抵押登记手续。同升公司欠丙货款20万元,将该套设备出质给丙。丙不小心损坏了该套设备送丁修理,因欠丁5万元修理费,该套设
材料①:2012年2月,甲公司与其全资子公司乙公司签订了《协议一》,约定甲公司将其建设用地使用权用于抵偿其欠乙公司的2000万元债务.并约定了仲裁条款。但甲公司未依约将该用地使用权过户到乙公司名下,而是将之抵押给不知情的银行以获贷款,办理了抵押登记。
甲对乙享有10万元的债权,甲将该债权向丙出质.借款5万元。下列哪一表述是错误的?(2012年卷三第7题)
甲公司与乙公司约定,由甲公司向乙公司交付1吨药材,乙公司付款100万元。乙公司将药材转卖给丙公司,并约定由甲公司向丙公司交付,丙公司收货后3日内应向乙支付价款120万元。张某以自有汽车为乙公司的债权提供抵押担保,未办理抵押登记。抵押合同约定:“在
甲公司对乙公司享有10万元债权,乙公司对丙公司享有20万元债权。甲公司将其债权转让给丁公司并通知了乙公司.丙公司未经乙公司同意,将其债务转移给戊公司。如丁公司对戊公司提起代位权诉讼,戊公司下列哪一抗辩理由能够成立?(2011年卷三第12题)
甲手机专卖店门口立有一块木板,上书“假一罚十”四个醒目大字。乙从该店购买了一部手机,后经有关部门鉴定,该手机属于假冒产品,乙遂要求甲履行其“假一罚十”的承诺。关于本案.下列哪一选项是正确的?(2008年卷三第7题)
经受送达人同意,以下哪些诉讼文书人民法院可以采用传真、电子邮件等能够确认其收悉的方式送达:()
甲乙双方因合同纠纷达成仲裁协议交A仲裁委员会仲裁,在仲裁规则规定期限内未能约定仲裁庭的组成方式,也未选定仲裁员;对于是否开庭、是否公开审理也未达成协议。仲裁庭对裁决也不能达成一致意见。仲裁员丙与首席仲裁员和仲裁员丁的意见不同,以下做法正确的是:(
随机试题
A.铜蓝蛋白B.转铁蛋白C.β2-微球蛋白D.C-反应蛋白E.白蛋白可协助诊断肝豆状核变性的蛋白是
对食物中毒的正确描述是()
票据诈骗罪包括下列哪些情形之一?
[2014专业案例真题上午卷]某风电场地在海拔1000m以下,升压站的220kV主接线采用单母线连接。两台主变压器容量均为80MVA,主变短路阻抗为13%。220kV配电装置采用屋外敞开式布置。假设该风电场迁至海拔3600m处,改用220kV户外GIS
如果发现涉税事项总体存在违反税收法律法规,与被审核单位存在重大不同意见,应该出具()。
股份有限公司支付股利的形式主要有()。
下面属于公文必备的基本组成部分有()。
依次填在横线上的词语,恰当的一项是:①有些企业_______国家环境保护的有关法规,肆意污染环境。②我们要让青年人懂得:对于本民族文化的_______是一个国家屹立千年的基石。③我仿佛窥见先生丰富的精神世界,感受到他的道德力量,越发觉得自己_____
“以德治民,取信于民"体现了哪家的思想?
儿童自我意识发展的客观化时期是
最新回复
(
0
)