下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。

admin2022-03-23 36

问题下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。

选项 A、合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B、合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务
C、合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D、证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

答案C

解析根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券具有极高的流动性必须满足的条件有()。Ⅰ．很容易变现Ⅱ．变现的交易成本极小Ⅲ．本金保持相对稳定Ⅳ．变现的交易成本较高

证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于()亿元。

普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制，其一般原则包括()。Ⅰ．股份公司只能用留存收益支付红利Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本Ⅱ．红利的支付可以适当减少其注册资本Ⅳ．公司在无力偿债时不能支付红利

下列属于股票融资优点的是()。Ⅰ．筹资风险大Ⅱ．股票融资可以提高企业的知名度，为企业带来良好的声誉Ⅲ．股票融资所筹资金具有永久性，无到期日，不需归还Ⅳ．没有固定的利息负担

买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为()。

2016年，我国对QFII外汇管理制度进行改革，主要内容不包括()。

目前，我国的商品期货交易所包括()。①深圳期货交易所②上海期货交易所③大连商品交易所④郑州商品交易所

公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流是()。

上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当制定1名()代行董事会秘书的职责，并报交易所备案。

试述第二次世界大战后美苏冷战的兴起、东西两大阵营对峙局面的形成及在欧亚的特征。(黑龙江大学2013年历史学基础(世界史)真题)

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等离子弧焊也是一种不熔化极电弧焊，其离子气所使用的气体不包括()。

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转业士官待安置期间，由当地人民政府按照不低于当地(　　)的原则发给生活补助费。

在某次考试中，小明的语文成绩为80。已知全班语文平均成绩为65，语文成绩的标准差为10。小明语文科目的标准分数是

2005年12月，中共中央农村工作会议强调建设社会主义新农村，必须认真贯彻党在农村一系列方针政策，主要有()。

【B1】【B20】

A、Thetemperaturedroppedbelowfreezing.B、Itwasverycold.C、Itwasmildlycoldintheearlywinterlastyear.D、Itwasvery

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买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为()。

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