下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是( )。

admin2022-01-10 35

问题下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是( )。

选项 A、职务、具体职责及履行职责情况
B、知情程度和态度
C、专业背景
D、个人资产数额

答案D

解析信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/oqug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。Ⅰ．国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定Ⅱ．一定的经济实力Ⅲ．对于部分高风险产品，具有一定的产品知识Ⅳ．对于部分高风险产品，签署书面的知情同意书
国际证监会组织公布的证券市场监管的目标包括()。Ⅰ．保护投资者Ⅱ．稳定市场价格Ⅲ．保证证券市场的公平、效率和透明Ⅳ．降低系统性风险
资产评估机构申请证券评估资格时，应当最近3年评估业务收入合计不少于()万元，且每年不少于()万元。Ⅰ．2000Ⅱ．5000Ⅲ．200Ⅳ．500
场外交易市场的特征包括()。Ⅰ．挂牌标准相对较低Ⅱ．信息披露要求降低Ⅲ．交易制度通常采用逐日盯市制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度
从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立的制度包括()。Ⅰ．评级结果公布制度Ⅱ．跟踪评级制度Ⅲ．证券评级业务信息保密制度Ⅳ．资质控制制度
风险报告应具备的要求有()。Ⅰ．输入的数据必须准确有效Ⅱ．应具有实效性Ⅲ．应具有很强的针对性Ⅳ．应具有普遍性
下列行为中，可以将风险转移至其他主体的有()。Ⅰ．风险分散化Ⅱ．保险Ⅲ．套期保值Ⅳ．取得担保、备用信用证
证券市场监管的重点内容有()。Ⅰ．对证券发行及上市的监管Ⅱ．对交易市场的监管Ⅲ．对上市公司的监管Ⅳ．对证券经营机构的监管
资信评级机构的制度有()。Ⅰ．评级委员会制度Ⅱ．评级结果公布制度Ⅲ．信息保密制度Ⅳ．证券评级业务档案管理制度
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，下列不属于反洗钱罪的上游犯罪的是()。

随机试题

单体离子型对比剂的分配系数比单体非离子型对比剂的分配系数小，因为前者分子中有
回弹仪测试水泥混凝土强度时，将1个测区的16个测点的回弹值，去掉2个最大值及2个最小值，以其余12个回弹值计算测区平均回弹值。()
我国唐宋以后的园林和日本庭园风格迥然各异，其原因在于()。
按照我国《合同法》规定，由于合同当事人一方缺乏经验造成的重大误解，而订立了损害己方利益的合同，则该当事人可以(　　)。
服务业的营业税税率为(　　)。
导游服务的社会性来源于()的社会性。
下列安徽省8条精品旅游线路中，为高尔夫温泉之旅的是()。
把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是()。
“小确幸”这个名词，是出自村上春树的随笔，由翻译家林少华直译而进入现代汉语。它的意思是微小而确确实实存在的感受到的幸福，并且是无意识的，突然的，“小确幸”的感觉在于小，每一枚“小确幸”持续的时间3秒至一整天时间不等。根据上述定义，下列哪项不属于“小确幸”的
A、Peoplecametoseetheroleofwomeninthebusinessworld.B、KatharineplayedamajorpartinreshapingAmericans’mind.C、Am

最新回复(0)

下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。Ⅰ．国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定Ⅱ．一定的经济实力Ⅲ．对于部分高风险产品，具有一定的产品知识Ⅳ．对于部分高风险产品，签署书面的知情同意书

国际证监会组织公布的证券市场监管的目标包括()。Ⅰ．保护投资者Ⅱ．稳定市场价格Ⅲ．保证证券市场的公平、效率和透明Ⅳ．降低系统性风险

资产评估机构申请证券评估资格时，应当最近3年评估业务收入合计不少于()万元，且每年不少于()万元。Ⅰ．2000Ⅱ．5000Ⅲ．200Ⅳ．500

场外交易市场的特征包括()。Ⅰ．挂牌标准相对较低Ⅱ．信息披露要求降低Ⅲ．交易制度通常采用逐日盯市制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度

从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立的制度包括()。Ⅰ．评级结果公布制度Ⅱ．跟踪评级制度Ⅲ．证券评级业务信息保密制度Ⅳ．资质控制制度

风险报告应具备的要求有()。Ⅰ．输入的数据必须准确有效Ⅱ．应具有实效性Ⅲ．应具有很强的针对性Ⅳ．应具有普遍性

下列行为中，可以将风险转移至其他主体的有()。Ⅰ．风险分散化Ⅱ．保险Ⅲ．套期保值Ⅳ．取得担保、备用信用证

证券市场监管的重点内容有()。Ⅰ．对证券发行及上市的监管Ⅱ．对交易市场的监管Ⅲ．对上市公司的监管Ⅳ．对证券经营机构的监管

资信评级机构的制度有()。Ⅰ．评级委员会制度Ⅱ．评级结果公布制度Ⅲ．信息保密制度Ⅳ．证券评级业务档案管理制度

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，下列不属于反洗钱罪的上游犯罪的是()。

单体离子型对比剂的分配系数比单体非离子型对比剂的分配系数小，因为前者分子中有

回弹仪测试水泥混凝土强度时，将1个测区的16个测点的回弹值，去掉2个最大值及2个最小值，以其余12个回弹值计算测区平均回弹值。()

我国唐宋以后的园林和日本庭园风格迥然各异，其原因在于()。

按照我国《合同法》规定，由于合同当事人一方缺乏经验造成的重大误解，而订立了损害己方利益的合同，则该当事人可以( )。

服务业的营业税税率为( )。

导游服务的社会性来源于()的社会性。

下列安徽省8条精品旅游线路中，为高尔夫温泉之旅的是()。

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是()。

A、Peoplecametoseetheroleofwomeninthebusinessworld.B、KatharineplayedamajorpartinreshapingAmericans’mind.C、Am

按照我国《合同法》规定，由于合同当事人一方缺乏经验造成的重大误解，而订立了损害己方利益的合同，则该当事人可以(　　)。

服务业的营业税税率为(　　)。