证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少( )年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

admin2019-01-08 32

问题证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少( )年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

选项 A、1
B、2
C、3
D、4

答案B

解析证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ouwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

信用违约互换中的参考信用工具包括()。Ⅰ．债券Ⅱ．按揭贷款Ⅲ．按揭支持证券Ⅳ．各国国债
交易型开放式指数基金的特征包括()。Ⅰ．被动操作的指数基金Ⅱ．独特的实物申购、赎回机制Ⅲ．独特的现金申购、赎回机制Ⅳ．实行一级市场与二级市场并存的交易制度
甲股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为2．4亿元，公司没有内部职工股。若每股股价1元，则其首次发行的普通股数量不得少于()万股。
根据发行主体的不同，债券可以分为()。Ⅰ．金融债券Ⅱ．公司债券Ⅲ．政府债券Ⅳ．地方债券
证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式是()。
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。
证券公司发行债券应当由()制定方案。
与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为()。
下列关于新股网上竞价发行方式的说法中，()不是缺陷。Ⅰ．增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源Ⅱ．股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险Ⅲ．借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行Ⅳ．将市场原则引入发行
全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付()，是社会福利网的最后一道防线。Ⅰ．退休金Ⅱ．救灾款Ⅲ．失业救济Ⅳ．市政建设

随机试题

公务员应当退休的条件。
设区域D={(x，y)|0≤x≤1，0≤y≤1}，则=______．
患者，女，41岁。1个月前因弯腰搬杂物引起腰部剧痛，3日后加重，并出现右小腿外侧痛，足背麻木，不能平卧，弯腰、咳嗽、用力排便时加重。查体：脊柱侧弯，椎旁叩痛并向右臀部、右腿放射，右侧直腿抬高试验阳性，加强试验弱阳性。膝腱与跟腱反射正常，肌力正常，足背与小腿
严甲能否直接向人民法院起诉，有何依据?严甲的诉讼请求是否合理?
项目后评价工作一般是由()负责委托组织完成的。
下列属于资产负债表“流动资产”项目中的是(　　)。
上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由()集中统一管理。
招标文件发出之日到投标文件截止之日，不得少于()。
简述当代儿童发展观的基本内容。
对考生文件夹下Word．docx文档中的文字进行编辑、排版和保存，具体要求如下。【文档开始】

最新回复(0)

证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少( )年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

信用违约互换中的参考信用工具包括()。Ⅰ．债券Ⅱ．按揭贷款Ⅲ．按揭支持证券Ⅳ．各国国债

交易型开放式指数基金的特征包括()。Ⅰ．被动操作的指数基金Ⅱ．独特的实物申购、赎回机制Ⅲ．独特的现金申购、赎回机制Ⅳ．实行一级市场与二级市场并存的交易制度

甲股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为2．4亿元，公司没有内部职工股。若每股股价1元，则其首次发行的普通股数量不得少于()万股。

根据发行主体的不同，债券可以分为()。Ⅰ．金融债券Ⅱ．公司债券Ⅲ．政府债券Ⅳ．地方债券

证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式是()。

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。

证券公司发行债券应当由()制定方案。

与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为()。

全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付()，是社会福利网的最后一道防线。Ⅰ．退休金Ⅱ．救灾款Ⅲ．失业救济Ⅳ．市政建设

公务员应当退休的条件。

设区域D={(x，y)|0≤x≤1，0≤y≤1}，则=______．

严甲能否直接向人民法院起诉，有何依据?严甲的诉讼请求是否合理?

项目后评价工作一般是由()负责委托组织完成的。

下列属于资产负债表“流动资产”项目中的是( )。

上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由()集中统一管理。

招标文件发出之日到投标文件截止之日，不得少于()。

简述当代儿童发展观的基本内容。

对考生文件夹下Word．docx文档中的文字进行编辑、排版和保存，具体要求如下。【文档开始】

下列属于资产负债表“流动资产”项目中的是(　　)。