首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有( )。 Ⅰ．未作纠正或未经股东大会认可的，不得公开发行新股 Ⅱ．对直接责任人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．对指使该行为的控股股东处以警告
根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有( )。 Ⅰ．未作纠正或未经股东大会认可的，不得公开发行新股 Ⅱ．对直接责任人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．对指使该行为的控股股东处以警告
admin
2023-02-08
58
问题
根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有( )。
Ⅰ．未作纠正或未经股东大会认可的，不得公开发行新股
Ⅱ．对直接责任人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ．对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
根据《证券法》第15条规定：公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。第194条规定：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ovxD777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
根据《水利工程设计变更管理暂行办法》(水规计〔2012〕93号)，下列施工组织设计变更中，不属于重大设计变更的是()的变化。
发生质量事故后，()必须将事故的简要情况向项目主管部门报告。
下列关于混凝土坝地基的开挖与清理的说法，错误的是()。
背景资料： 某水库除险加固工程内容有：(1)溢洪道闸墩与底板加固，闸门更换；(2)土坝黏土灌浆、贴坡排水、护坡和坝顶道路重建。 施工项目部根据合同工期、设备、人员、现场等具体情况编制了施工总进度计划，形成的时标网络图如下(单位：d)。 施工中发生
背景资料： 承包人承担某堤防工程，工程项目的内容为堤段Ⅰ(土石结构)和堤段Ⅱ(混凝土结构)，合同双方签订了合同：签约合同价为600万元，合同工期为120d。 合同约定： (1)工程预付款为签约合同的10％；当工程进度款累计达到签约合同价的60％时，从
背景资料： 某渠道工程，建设单位与施工单位签订了施工合同，经总监理工程师批准的施工总进度计划如图1-2所示(时间单位：d)，各项工作均按最早开始时间安排且匀速施工。 施工过程中发生如下事件： 事件一：合同约定开工日期前10d，施工单位向项目监理机
根据《水工建筑物地下工程开挖施工技术规范》(DL／T5099—2011)规定，对()等作业区，应做专项通风设计，并进行监测。
下列关于龙口位置的选择，说法不正确的是()。
承包人应按合同约定对材料、工程设备以及工程的所有部位及其施工工艺进行全过程的质量检查和检验，并做详细记录，编制工程质量报表，报送()审查。
根据《水利工程设计概(估)算编制规定(工程部分)》(水总〔2014〕429号文)，水利工程费用中，间接费包括()。
随机试题
下列不属于森林生态系统功能的是()
下列哪项和妊高征关系不密切
溶血反应的早期表现是
无民事行为能力人、限制行为能力人接受奖励、赠与、报酬的，他人可以以其为无民事行为能力人或限制行为能力人，主张以上行为无效。( )
公文的制发与生效需要履行法定的程序。()
QDII基金挂钩类理财产品的挂钩标的主要为基金或()。
下列有关EAR的表述，错误的是()。
通过投资与标的资产收益波动负相关的资产来控制风险的方法是()。
设f(x)=∫0tanxarctant2dt，g(x)=x-sinx，当x→0时，比较这两个无穷小的关系．
________．
最新回复
(
0
)
