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英国金融服务局(FSA)侧重于从( )层面上来理解法律风险,认为这种风险是因“法律的效力未能认识到”、“对法律效力的认识存在偏差”或者“在法律效力不确定的情况下开展经营活动”而使“金融机构的利益或者目标与法律规定不一致而产生的风险”。
英国金融服务局(FSA)侧重于从( )层面上来理解法律风险,认为这种风险是因“法律的效力未能认识到”、“对法律效力的认识存在偏差”或者“在法律效力不确定的情况下开展经营活动”而使“金融机构的利益或者目标与法律规定不一致而产生的风险”。
admin
2022-06-04
30
问题
英国金融服务局(FSA)侧重于从( )层面上来理解法律风险,认为这种风险是因“法律的效力未能认识到”、“对法律效力的认识存在偏差”或者“在法律效力不确定的情况下开展经营活动”而使“金融机构的利益或者目标与法律规定不一致而产生的风险”。
选项
A、交易
B、安全
C、制度
D、管理
答案
C
解析
题干中所列示的几种情况,都是由于制度不完善而导致的法律风险,因此是从制度层面上理解的。美国监管当局则侧重于从交易层面上来认识法律风险,认为诉讼、客户基于规避法律或者避税的目的而与银行进行的交易,以及客户实施的其他违法或者不当行为都可能给银行带来法律风险。针对英国和美国,考生可利用人们对两国的普遍印象来形象记忆:英国比较正统,严格按照“制度”办理;美国比较自由,自由“交易”是一种体现。
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风险管理题库初级银行业专业人员职业资格分类
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风险管理
初级银行业专业人员职业资格
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