某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

admin2021-03-31 75

问题某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

选项 A、从业人员不得以个人名义参与期货交易
B、从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
C、从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D、从业人员应自觉抵制商业贿赂

答案A,B

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。本题中，王某将信息泄露的行为违反了第八条的规定，其开户从事期货交易的行为属于以个人名义参与期货交易，违反了第十一条规定。

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期货从业资格

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期货法律法规

期货从业资格

首席风险官向(　　)负责。

在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。()

下列关于期货公司的表述，正确的是()。

证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据转送的安全和独立。()

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，不得公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。()

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列()行为，将面临监管机构的行政处罚。

证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括()。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请目前()个月月末的风险监管报表。

期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，在改正前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。()

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列()情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

现金和银行存款之间的收付业务一般只编制________，不编制收教凭证。即:将现金存入银行时，编制现金付款凭证；从银行提取现金时，编制银行存款付款凭证。

男婴，20天，一天前洗澡时无意发现右颈部有一椭圆形肿物，局部无红肿热痛，头部轻度向右偏斜，下颌部右侧被动旋转活动受限，无发热及腹泻，偶有吐奶。该患儿最可能的诊断是()。

县级以上地方人民政府设立的()负责执业兽医的监督执法工作

旋覆代赭汤主治病证的主要病机为

孕妇自我监护胎儿情况的简易手段为

安全技术交底应该由()负责实施。

样品应进行()，确保在流转过程中不发生混淆且具有可追溯性。

Choosethecorrectanswer,A,BorC.WhatchangecausedchangesincrocodilepopulationsinNorthAfrica?

期货法律法规

期货从业资格

首席风险官向( )负责。

在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。()

下列关于期货公司的表述，正确的是()。

证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据转送的安全和独立。()

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，不得公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。()

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列()行为，将面临监管机构的行政处罚。

证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括()。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请目前()个月月末的风险监管报表。

期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，在改正前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。()

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列()情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

现金和银行存款之间的收付业务一般只编制________，不编制收教凭证。即:将现金存入银行时，编制现金付款凭证；从银行提取现金时，编制银行存款付款凭证。

男婴，20天，一天前洗澡时无意发现右颈部有一椭圆形肿物，局部无红肿热痛，头部轻度向右偏斜，下颌部右侧被动旋转活动受限，无发热及腹泻，偶有吐奶。该患儿最可能的诊断是()。

县级以上地方人民政府设立的()负责执业兽医的监督执法工作

旋覆代赭汤主治病证的主要病机为

孕妇自我监护胎儿情况的简易手段为

安全技术交底应该由()负责实施。

样品应进行()，确保在流转过程中不发生混淆且具有可追溯性。

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首席风险官向(　　)负责。