某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

admin2021-03-31 77

问题某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

选项 A、从业人员不得以个人名义参与期货交易
B、从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
C、从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D、从业人员应自觉抵制商业贿赂

答案A,B

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。本题中，王某将信息泄露的行为违反了第八条的规定，其开户从事期货交易的行为属于以个人名义参与期货交易，违反了第十一条规定。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货法律法规

期货从业资格

对于依法委托其它机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查的事项有(　　)。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

首席风险官向期货公司董事会负责。(　　)

首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出(　　)的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官(　　)地履行职责提供必要的条件。

依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的()应当与期货交易所保持一致。

我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后()日内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

建立股指期货投资者适当性制度的目的包括()。[2011年5月真题]

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的()应当与期货交易所保持一致。

首先出现“经济法”这一概念的书籍，是法国空想共产主义者摩莱里在1755年出版的【】

咳声清扬伴鼻流清涕。应考虑是(　　)干咳少痰，久咳不愈，应考虑是(　　)

A、别嘌醇B、对乙酰氨基酚C、美洛昔康D、丙磺舒E、吲哚美辛临床上唯一抑制尿酸合成的药物()。

根据我国宪法和法律，下列选项哪一个是正确的?()

PM10是指环境空气中，空气动力学当量直径()10μm的颗粒物。

著名历史学家黄年安说：“20世纪有两位伟大的改革家，一位在一定程度上挽救了现代资本主义国家，一位在一定程度上挽救了现代社会主义国家。”这两位改革家分别是()。

公民的民事行为能力一律平等。()

溢出效应是指一个组织在进行某项活动时，不仅会产生活动所预期的效果．而且会对组织之外的人或社会产生影响。根据上述定义，下列属于溢出效应的是：

设z=xf(x—y，xy2)，其中f(u，v)具有二阶连续偏导数，求

Todaythiscityisahighlyskilledsocietywithouttheurbansprawlandruralpovertythatusually_____largernations.

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期货从业资格

对于依法委托其它机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查的事项有( )。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。( )

首席风险官向期货公司董事会负责。( )

首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出( )的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官( )地履行职责提供必要的条件。

依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的()应当与期货交易所保持一致。

我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后()日内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

建立股指期货投资者适当性制度的目的包括()。[2011年5月真题]

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的()应当与期货交易所保持一致。

首先出现“经济法”这一概念的书籍，是法国空想共产主义者摩莱里在1755年出版的【】

咳声清扬伴鼻流清涕。应考虑是( )干咳少痰，久咳不愈，应考虑是( )

A、别嘌醇B、对乙酰氨基酚C、美洛昔康D、丙磺舒E、吲哚美辛临床上唯一抑制尿酸合成的药物()。

根据我国宪法和法律，下列选项哪一个是正确的?()

PM10是指环境空气中，空气动力学当量直径()10μm的颗粒物。

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