2. 财经
  3. 下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有( )。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．挪用客户账户上的资金 Ⅲ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ．利用传播媒介传播虚假信息

下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有( )。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．挪用客户账户上的资金 Ⅲ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ．利用传播媒介传播虚假信息

admin2021-04-23  50
问题 下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有(    )。
Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ．挪用客户账户上的资金  
Ⅲ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
  Ⅳ．利用传播媒介传播虚假信息
选项 A、ⅠⅡⅢⅣ
B、ⅠⅢ
C、ⅢⅣ
D、ⅠⅣ
答案A
解析 根据《证券法》第79条的规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/p3ug777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)