张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致

admin2021-03-31 74

问题张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
根据材料，回答以下小题：
张某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是( )。

选项 A、向李某承诺一定会使李某盈利
B、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向李某披露
C、代理客户进行期货交易
D、发现李某保证金不足，通知李某追加保证金

答案B,D

解析期货从业人员禁止向客户作出任何承诺或者保证，禁止代理客户进行期货交易。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/p8bg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。(　　)

被免职的首席风险官可以向(　　)解释说明情况。

首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存(　　)年。

首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，(　　)。

期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。()

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。为取得期货中间介绍业务资格，证券公司应当具备的条件包括()。

期货交易所根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。()

在期货交易过程中出现异常情况，期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。()

根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是()。[2013年3月真题]

在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是()。

水中可氧化物质在高温燃烧条件下进行氧化所消耗的氧量称为()。

正线轨道类型根据运营条件分为()。

下列各项中，属于保守型投资者具有的特点包括()。

个人汽车消费贷款中，商用车和二手车贷款金额占所购汽车价格的比例上限分别是()。

一般性货币政策工具包括()。

导游领队人员引导游客的主要内容有()。

社会工作者召开居民会议，希望了解居民对社区上一年度服务情况的看法和建议，结果有许多居民迟到。此时，社会工作者适当的做法是()。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。( )

被免职的首席风险官可以向( )解释说明情况。

首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存( )年。

首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，( )。

期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。()

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。为取得期货中间介绍业务资格，证券公司应当具备的条件包括()。

期货交易所根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。()

在期货交易过程中出现异常情况，期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。()

根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是()。[2013年3月真题]

在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是()。

水中可氧化物质在高温燃烧条件下进行氧化所消耗的氧量称为()。

正线轨道类型根据运营条件分为()。

下列各项中，属于保守型投资者具有的特点包括()。

个人汽车消费贷款中，商用车和二手车贷款金额占所购汽车价格的比例上限分别是()。

一般性货币政策工具包括()。

导游领队人员引导游客的主要内容有()。

社会工作者召开居民会议，希望了解居民对社区上一年度服务情况的看法和建议，结果有许多居民迟到。此时，社会工作者适当的做法是()。

期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。(　　)

被免职的首席风险官可以向(　　)解释说明情况。

首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存(　　)年。

首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，(　　)。