张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致

admin2021-03-31 40

问题张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
根据材料，回答以下小题：
张某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是( )。

选项 A、向李某承诺一定会使李某盈利
B、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向李某披露
C、代理客户进行期货交易
D、发现李某保证金不足，通知李某追加保证金

答案B,D

解析期货从业人员禁止向客户作出任何承诺或者保证，禁止代理客户进行期货交易。

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期货从业资格

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期货从业资格

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国期货业协会派出机构报告。(　　)

首席风险官不得有的行为是(　　)。

首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。(　　)

期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。()

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。()

证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。()

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。()

期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。

在我国，期货交易的结算，由()统一组织进行。

在我国，交割仓库不得有下列哪些行为?()

直肠外脱垂最常用的检查方法为

牙周膜的主纤维束中抗侧方力，保持牙的直立的主要力量是

当原物已经被占有人非法转让给第三人时，下列处理方式中，错误的是(　　)。

激光断面仪法的测定原理是()。

业主将工程项目的设计、施工以及设备和材料采购的任务分别发包给多个设计单位、施工单位和设备材料供应厂商，并分别与各承包商签订合同，这属于()。

证券交易所的决策机构是()。

我国的导游员按工作范围分类有()。

AllAmericansareatleastvaguely(1)_withthe(2)_oftheAmericanIndian.CutbacksinfederalprogramsforIndiansh

下面是关于基于ARM内核的嵌入式芯片中的DMA控制器的叙述，其中错误的是()。

A、Whynonewsisgoodnews.B、Whyeverythingissoslow.C、Whyherfamilyhasforgottenabouther.D、Whyshedidn’thearfromhe

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首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国期货业协会派出机构报告。( )

首席风险官不得有的行为是( )。

首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。( )

期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。()

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。()

证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。()

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。()

期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。

在我国，期货交易的结算，由()统一组织进行。

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牙周膜的主纤维束中抗侧方力，保持牙的直立的主要力量是

当原物已经被占有人非法转让给第三人时，下列处理方式中，错误的是( )。

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业主将工程项目的设计、施工以及设备和材料采购的任务分别发包给多个设计单位、施工单位和设备材料供应厂商，并分别与各承包商签订合同，这属于()。

证券交易所的决策机构是()。

我国的导游员按工作范围分类有()。

AllAmericansareatleastvaguely(1)_____withthe(2)_____oftheAmericanIndian.CutbacksinfederalprogramsforIndiansh

下面是关于基于ARM内核的嵌入式芯片中的DMA控制器的叙述，其中错误的是()。

A、Whynonewsisgoodnews.B、Whyeverythingissoslow.C、Whyherfamilyhasforgottenabouther.D、Whyshedidn’thearfromhe

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国期货业协会派出机构报告。(　　)

首席风险官不得有的行为是(　　)。

首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。(　　)

当原物已经被占有人非法转让给第三人时，下列处理方式中，错误的是(　　)。

AllAmericansareatleastvaguely(1)_withthe(2)_oftheAmericanIndian.CutbacksinfederalprogramsforIndiansh