张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致

admin2021-03-31 37

问题张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
根据材料，回答以下小题：
张某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是( )。

选项 A、向李某承诺一定会使李某盈利
B、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向李某披露
C、代理客户进行期货交易
D、发现李某保证金不足，通知李某追加保证金

答案B,D

解析期货从业人员禁止向客户作出任何承诺或者保证，禁止代理客户进行期货交易。

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期货从业资格

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期货法律法规

期货从业资格

期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。()

根据《期货交易管理条例》，下列机构的期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有()。

期货交易应当采用()方式或者经批准的其他方式。

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是()。

当()时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。()

期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近2年内因违法违规经营受到刑事处罚，但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更50%的高级管理人员，就可以申请金融期货全面结算业务资格。()

对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。

在我国，会员制期货交易所的注册资本l叶J资人是()。

在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是()。

公安机关保卫国家安全与维护社会治安秩序的任务，主要是通过()实现的。

男性，30岁，因“原发甲亢”施行甲状腺次全切除术后6小时，患者感呼吸困难。检查：面紫绀，颈部敷料呈红色。下列并发症中，可能性大的是

患者，女，26岁。近日吐血，衄血，血色鲜红，口干咽燥，舌红，脉弦数。治疗应首选（　　）。

钢筋混凝土叠合式受弯构件，适用于以下哪类结构构件?

电气开关和正常运行产生火花或外壳表面温度较高的电气设备，应远离可燃物质的存放点，其最小距离不应小于()。

在非匀速进展横道图比较法中，如果某一时刻计划累计百分比等于同一时刻实际累计百分比，表明(　　)。

自行车打气筒

已知a项目的投资半年收益率为5%，b项目的年收益率为7%，C项目的季度收益率为3%，那么三个项目的年收益率排序为：()。

文化是活的生命。持久的生命力有赖于其影响力，而社会大众的喜爱是构成影响力的前提条件。由此可以推出()。

•Readthearticleaboutletterofcredit.•Foreachquestion31--40,writeonewordinCAPITALLETTERSonyourAnswerSheet.

期货法律法规

期货从业资格

期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。()

根据《期货交易管理条例》，下列机构的期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有()。

期货交易应当采用()方式或者经批准的其他方式。

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是()。

当()时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。()

期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近2年内因违法违规经营受到刑事处罚，但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更50%的高级管理人员，就可以申请金融期货全面结算业务资格。()

对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。

在我国，会员制期货交易所的注册资本l叶J资人是()。

在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是()。

公安机关保卫国家安全与维护社会治安秩序的任务，主要是通过()实现的。

男性，30岁，因“原发甲亢”施行甲状腺次全切除术后6小时，患者感呼吸困难。检查：面紫绀，颈部敷料呈红色。下列并发症中，可能性大的是

患者，女，26岁。近日吐血，衄血，血色鲜红，口干咽燥，舌红，脉弦数。治疗应首选（ ）。

钢筋混凝土叠合式受弯构件，适用于以下哪类结构构件?

电气开关和正常运行产生火花或外壳表面温度较高的电气设备，应远离可燃物质的存放点，其最小距离不应小于()。

在非匀速进展横道图比较法中，如果某一时刻计划累计百分比等于同一时刻实际累计百分比，表明( )。

自行车打气筒

已知a项目的投资半年收益率为5%，b项目的年收益率为7%，C项目的季度收益率为3%，那么三个项目的年收益率排序为：()。

文化是活的生命。持久的生命力有赖于其影响力，而社会大众的喜爱是构成影响力的前提条件。由此可以推出()。

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患者，女，26岁。近日吐血，衄血，血色鲜红，口干咽燥，舌红，脉弦数。治疗应首选（　　）。

在非匀速进展横道图比较法中，如果某一时刻计划累计百分比等于同一时刻实际累计百分比，表明(　　)。

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