张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致

admin2021-03-31 55

问题张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
根据材料，回答以下小题：
张某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是( )。

选项 A、向李某承诺一定会使李某盈利
B、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向李某披露
C、代理客户进行期货交易
D、发现李某保证金不足，通知李某追加保证金

答案B,D

解析期货从业人员禁止向客户作出任何承诺或者保证，禁止代理客户进行期货交易。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/p8bg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

对于依法委托其它机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查的事项有(　　)。

首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。(　　)

中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。(　　)

首席风险官向(　　)负责。

根据《期货交易管理条例》，下列机构的期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有()。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，不得公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。()

证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括()。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的客户要求调整保证金标准。()

期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，在改正前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。()

在我国，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()。

在事务恢复中，对已经结束的事务进行_______处理。

下列诗作中，作者为张若虚的是()

患儿，7个月，发热3天，体温39.2℃，流涕，咳嗽。皮肤出现红色斑丘疹，体温升至40%。颊黏膜粗糙，可见白色斑点，最可能的诊断是

有调血脂作用，亦能增加动脉粥样硬化斑块稳定性或使斑块缩小的药物是适用于Ⅱa、Ⅱb型及家族性杂合子的高脂蛋白血症，但有特殊臭味和一定刺激性的药物是

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填人问号处，使之呈现一定的规律性。()

“一国两制”为解决国际争端提供了一个范例、一个模式，对和平解决国际争端作出了贡献。()

Readthistextfromanarticleaboutjobreferences.Choosethebestsentencefromtheoppositepagetofilleachofthegaps.F

WallStreetStocksaremixedwithbluechipsreboundingfrom(1).RightnowtheDOWindustrialsareupnearly12pointsat(2)

期货法律法规

期货从业资格

对于依法委托其它机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查的事项有( )。

首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。( )

中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。( )

首席风险官向( )负责。

根据《期货交易管理条例》，下列机构的期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有()。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，不得公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。()

证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括()。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的客户要求调整保证金标准。()

期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，在改正前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。()

在我国，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()。

在事务恢复中，对已经结束的事务进行_______处理。

下列诗作中，作者为张若虚的是()

患儿，7个月，发热3天，体温39.2℃，流涕，咳嗽。皮肤出现红色斑丘疹，体温升至40%。颊黏膜粗糙，可见白色斑点，最可能的诊断是

有调血脂作用，亦能增加动脉粥样硬化斑块稳定性或使斑块缩小的药物是适用于Ⅱa、Ⅱb型及家族性杂合子的高脂蛋白血症，但有特殊臭味和一定刺激性的药物是

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填人问号处，使之呈现一定的规律性。()

“一国两制”为解决国际争端提供了一个范例、一个模式，对和平解决国际争端作出了贡献。()

Readthistextfromanarticleaboutjobreferences.Choosethebestsentencefromtheoppositepagetofilleachofthegaps.F

WallStreetStocksaremixedwithbluechipsreboundingfrom(1).RightnowtheDOWindustrialsareupnearly12pointsat(2)

对于依法委托其它机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查的事项有(　　)。

首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。(　　)

中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。(　　)

首席风险官向(　　)负责。