证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括( )。 Ⅰ．在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异 Ⅱ．在持续

admin2021-04-23 79

问题证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括( )。
Ⅰ．在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异
Ⅱ．在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异
Ⅲ．证监会认定的其他事项
Ⅳ．财务顾问及其财务顾问主办人被让监会采取监管措施

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B、Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第38条的规定，证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记人其诚信档案：①财务顾问及其财务顾问主办人被证监会采取监管措施的；②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的；③证监会认定的其他事项。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

作为国际支付手段的外汇应具备()。Ⅰ．可支付性Ⅱ．可收益性Ⅲ．可获得性Ⅳ．可换性

根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括()。Ⅰ．互换和期权Ⅱ．投资合同Ⅲ．期货合同Ⅳ．远期合同

公司股东享有的权利不包括()。

下面关于股票发行方式描述错误的是()。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及()的重大风险时，应当及时向有关部门提出监管、处置建议。Ⅰ．投资者利益Ⅱ．证券公司利益Ⅲ．监管部门利益Ⅳ．证券市场安全

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取()等监管措施。Ⅰ．责令停业整顿Ⅱ．撤销经营证券业务许可Ⅲ．撤销Ⅳ．指定其他机构托管、接管

区域经济一体化的最高形式是()

A．脑组织B．肝组织C．肌肉组织D．脂肪组织(2012年第123题)安静状态下机体产热的主要组织是

A．以激素调节为主B．以神经调节为主C．以代谢产物调节为主D．受下丘脑和靶腺激素的双重调节肾上腺髓质分泌的调节

A．小檗碱B．麻黄碱C．甜菜碱D．槟榔碱E．咖啡因

某触摸屏生产厂，对一批产品进行抽样检验，批量为100，共进行了6批检验，不合格数分别为1，2，3，2，3，1，以此为基础，绘制不合格品率的控制图，试回答下列问题。p控制图的控制限为()。

以下说法中错误的是()。

Underwritingsimplymeansthattheinvestmentbankerpromisestobuythe(56).Theinvestmentbankshelpdesignthesecuriti

Notlongafterthetelephonewasinvented.Iassume,acallwasplaced.Thecallerwasaparentsaying，“Yourchildisbullyingm

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

作为国际支付手段的外汇应具备()。Ⅰ．可支付性Ⅱ．可收益性Ⅲ．可获得性Ⅳ．可换性

根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括()。Ⅰ．互换和期权Ⅱ．投资合同Ⅲ．期货合同Ⅳ．远期合同

公司股东享有的权利不包括()。

下面关于股票发行方式描述错误的是()。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近___________个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近___________个月内受到证券交易所公开谴责。()

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及()的重大风险时，应当及时向有关部门提出监管、处置建议。Ⅰ．投资者利益Ⅱ．证券公司利益Ⅲ．监管部门利益Ⅳ．证券市场安全

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取()等监管措施。Ⅰ．责令停业整顿Ⅱ．撤销经营证券业务许可Ⅲ．撤销Ⅳ．指定其他机构托管、接管

区域经济一体化的最高形式是()

A．脑组织B．肝组织C．肌肉组织D．脂肪组织(2012年第123题)安静状态下机体产热的主要组织是

A．以激素调节为主B．以神经调节为主C．以代谢产物调节为主D．受下丘脑和靶腺激素的双重调节肾上腺髓质分泌的调节

A．小檗碱B．麻黄碱C．甜菜碱D．槟榔碱E．咖啡因

某触摸屏生产厂，对一批产品进行抽样检验，批量为100，共进行了6批检验，不合格数分别为1，2，3，2，3，1，以此为基础，绘制不合格品率的控制图，试回答下列问题。p控制图的控制限为()。

以下说法中错误的是()。

Underwritingsimplymeansthattheinvestmentbankerpromisestobuythe(56).Theinvestmentbankshelpdesignthesecuriti

Notlongafterthetelephonewasinvented.Iassume,acallwasplaced.Thecallerwasaparentsaying，“Yourchildisbullyingm

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()