证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括( )。 Ⅰ．在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异 Ⅱ．在持续

admin2021-04-23 106

问题证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括( )。
Ⅰ．在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异
Ⅱ．在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异
Ⅲ．证监会认定的其他事项
Ⅳ．财务顾问及其财务顾问主办人被让监会采取监管措施

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B、Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第38条的规定，证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记人其诚信档案：①财务顾问及其财务顾问主办人被证监会采取监管措施的；②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的；③证监会认定的其他事项。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金起源于()。

证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处()的罚款。

以下属于信托的基本特征的有()。Ⅰ．所有权与利益权相分离Ⅱ．信托财产的独立性Ⅲ．信托无限责任Ⅳ．信托管理的连续性Ⅴ．信托的不稳定性

我国推出的储蓄国债具有()等特点。Ⅰ．针对机构投资者Ⅱ．不记名，可以流通Ⅲ．采用电子方式记录债权Ⅳ．免缴利息税

通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。

政策性银行发行金融债券应向()报送金融债券发行申请。

非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的方式。特定对象包括()。Ⅰ．公司控股股东Ⅱ．与公司业务有关的企业Ⅲ．公司员工Ⅳ．证券公司

胶囊剂不检查的项目是（　　）。

互补事件可以运用概率的加法和概率的乘法。(　　)

商业银行公司治理应遵循各治理主体独立运作、有效制衡、相互合作、协调运转的原则。()

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工业上常用氨氧化法生产硝酸，其过程包括氨的催化氧化(催化剂为铂铑合金丝网)、一氧化氮的氧化和水吸收二氧化氮生成硝酸。请回答下列问题：氨催化氧化的化学方程式为______；

一般来说，()构成一国宏观管理体系的基本内容。

下列选项中有选举权的是()。

陶瓷：器皿

(2004年试题，一)设函数y(x)由参数方程确定，则曲线y=y(x)向上凸的x取值范围为_________.

AccidentalScientistsAAparadoxliesclosetotheheartofscientificdiscovery.Ifyouknowjustwhatyouarelookingfor,fi

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金起源于()。

证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处()的罚款。

以下属于信托的基本特征的有()。Ⅰ．所有权与利益权相分离Ⅱ．信托财产的独立性Ⅲ．信托无限责任Ⅳ．信托管理的连续性Ⅴ．信托的不稳定性

我国推出的储蓄国债具有()等特点。Ⅰ．针对机构投资者Ⅱ．不记名，可以流通Ⅲ．采用电子方式记录债权Ⅳ．免缴利息税

通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。

政策性银行发行金融债券应向()报送金融债券发行申请。

非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的方式。特定对象包括()。Ⅰ．公司控股股东Ⅱ．与公司业务有关的企业Ⅲ．公司员工Ⅳ．证券公司

胶囊剂不检查的项目是（ ）。

互补事件可以运用概率的加法和概率的乘法。( )

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一般来说，()构成一国宏观管理体系的基本内容。

下列选项中有选举权的是()。

陶瓷：器皿

(2004年试题，一)设函数y(x)由参数方程确定，则曲线y=y(x)向上凸的x取值范围为_________.

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胶囊剂不检查的项目是（　　）。

互补事件可以运用概率的加法和概率的乘法。(　　)

小明今年16岁，是某中学初二的学生。近两个月来他迷上网络游戏，经常请病假不去学校，甚至逃学。请问，小明的这种行为是不是异常行为，其评判标准是什么?(　　)