证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括( )。 Ⅰ．在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异 Ⅱ．在持续

admin2021-04-23 74

问题证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括( )。
Ⅰ．在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异
Ⅱ．在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异
Ⅲ．证监会认定的其他事项
Ⅳ．财务顾问及其财务顾问主办人被让监会采取监管措施

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B、Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第38条的规定，证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记人其诚信档案：①财务顾问及其财务顾问主办人被证监会采取监管措施的；②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的；③证监会认定的其他事项。

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证券一般从业资格

交易所交易基金的期权属于()。

在我国，为证券交易提供清算、交收和过户服务的法人机构是()。

下列关于上海证券交易所特点的说法中，错误的是()。

下列关于基金管理人的说法中，错误的是()。

证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处()的罚款。

下列说法中正确的有()。Ⅰ．股票的市场价格由市场交易量决定Ⅱ．股票的市场价格由股票的价值决定Ⅲ．股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上的发行价格

证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人Ⅱ．设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ．变更公司章程中的一般条款Ⅳ．变更业务范围或者注册资本

新生儿视觉的清晰范围为

关于肺尖的体表投影描述，正确的是

A、GTPB、ATPC、UTPD、cAMPE、CTP蛋白肽类激素的第二信使()

人参与皂荚同用，皂荚可以降低人参的补气作用，人参对皂荚而言，这种配伍关系属

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同一目录下的文件不能同名，但同一目录下的子目录可以同名。()

选择重置成本时，在同时可获得复原重置成本和更新重置成本的情况下，应选择复原重置成本。在无复原重置成本时可采用更新重置成本。(　　)

下列各项中，应采用未来适用法进行会计处理的有()。

TheTsunamithatoccurredinNovember2004killedover140,000people,leavingseveralmillionhomelessinAcehProvinceandSri

Theviewoveravalleyofatinyvillagewiththatched(草盖的)roofcottagesaroundachurch;adrivethroughanarrowvillagestree

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下列关于上海证券交易所特点的说法中，错误的是()。

下列关于基金管理人的说法中，错误的是()。

证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处()的罚款。

下列说法中正确的有()。Ⅰ．股票的市场价格由市场交易量决定Ⅱ．股票的市场价格由股票的价值决定Ⅲ．股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上的发行价格

证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人Ⅱ．设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ．变更公司章程中的一般条款Ⅳ．变更业务范围或者注册资本

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关于肺尖的体表投影描述，正确的是

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同一目录下的文件不能同名，但同一目录下的子目录可以同名。()

选择重置成本时，在同时可获得复原重置成本和更新重置成本的情况下，应选择复原重置成本。在无复原重置成本时可采用更新重置成本。( )

下列各项中，应采用未来适用法进行会计处理的有()。

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选择重置成本时，在同时可获得复原重置成本和更新重置成本的情况下，应选择复原重置成本。在无复原重置成本时可采用更新重置成本。(　　)