基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括( )。

admin2018-11-15 28

问题基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括( )。

选项 A、合法、合规性原则
B、全面性原则
C、审慎性原则
D、健全性原则

答案D

解析基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循以下基本原则：①合法、合规性原则；②全面性原则；③审慎性原则；④适时性原则。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/pFmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

融资即投资者借入资金购买证券，叫做()。
王先生在2014年12月31日，买入1手A公司股票，价格为100元，2015年12月31日，A公司发放5元分红，同时其股价为110元。那么该区间内，总持有区间收益率为()。
某证券投资基金公告进行收益分配，分红方案为每10份基金份额分0．5元，某投资者长期持有该基金10000份，份额登记日基金单位净值为1．100元，除权日基金单位净值为1．055元，则该投资者收到的红利金额为()元。
根据现行估值原则，对于在交易所公开增发但未上市新股，应采用的估值价是()。
下列说法不符合投资理论基本假设的是()。
对于投资组合管理的规划内容不包括()。
假如投资者在2014年5月2日(周五)申购了份额，那么基金将从()开始计算其权益。
在两个风险资产的投资组合中加入无风险资产，其可行投资组合集的下列变化中，错误的是()。
某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票，其分别占总资金百分比的40％、50％、10％；股票A的期望收益率为rA＝14%，股票B的期望收益率为rB＝30%，股票C的期望收益率为rC＝5％；则该投资者持有的股票组合期望收益率为()。
UCITS三号指令要求管理公司的起始资本不能低于()。

随机试题

通常用来指导组织战略决策的目标是（）
庆大霉素无效的感染是
患者林某，女性，45岁，因双侧扁桃体反复感染伴化脓、发热，到某医院就诊。医生考虑病情给他开了价格昂贵的新型抗生素，患者根据经济状况要求改用平时常用的较便宜而有效的清凉解毒的中药或青霉素。　对此案例的伦理学分析，正确的是()。
下列适用于引导型客户的引导方式的是()。
A公司应邀参加氮制造厂合成压缩工段技改工程投标，招标书说明，以工期安排最短、最合理为中标主要条件。A公司技术部门依据招标书指出的工程内容编制了网络计划(如下图所示)。附加说明：(1)配管包括机泵本体配管25d，塔器本体配管20d，塔机间连接配管15d
在象征性交货下，装运和交货同时发生，卖方凭单交货，买方凭单付款。()
按预算编制方法分类，可将公共预算分为()。
某职工李某2016年入职，2019年每月应发工资均为35000元，每月减除费用5000元，“三险一金”专项扣除为4500元，享受子女教育、赡养老人两项专项附加扣除2000元，没有减免收入及减免税额等情况，以前三个月为例。根据以上资料，回答
鲍莫尔(BaumolWJ)的销售最大化模型，描述了企业在追求利润最大化和销售额最大化之间的博弈过程，这一模型反映了()。
A、Writingamemo.B、Watchingafilm.C、Tapingsomemusic.D、Makingavideorecording.B选项均以动名词开头表明，本题可能考查正在进行的动作。对话一开始男士问whatsh

最新回复(0)

基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

融资即投资者借入资金购买证券，叫做()。

王先生在2014年12月31日，买入1手A公司股票，价格为100元，2015年12月31日，A公司发放5元分红，同时其股价为110元。那么该区间内，总持有区间收益率为()。

某证券投资基金公告进行收益分配，分红方案为每10份基金份额分0．5元，某投资者长期持有该基金10000份，份额登记日基金单位净值为1．100元，除权日基金单位净值为1．055元，则该投资者收到的红利金额为()元。

根据现行估值原则，对于在交易所公开增发但未上市新股，应采用的估值价是()。

下列说法不符合投资理论基本假设的是()。

对于投资组合管理的规划内容不包括()。

假如投资者在2014年5月2日(周五)申购了份额，那么基金将从()开始计算其权益。

在两个风险资产的投资组合中加入无风险资产，其可行投资组合集的下列变化中，错误的是()。

某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票，其分别占总资金百分比的40％、50％、10％；股票A的期望收益率为rA＝14%，股票B的期望收益率为rB＝30%，股票C的期望收益率为rC＝5％；则该投资者持有的股票组合期望收益率为()。

UCITS三号指令要求管理公司的起始资本不能低于()。

通常用来指导组织战略决策的目标是（）

庆大霉素无效的感染是

下列适用于引导型客户的引导方式的是()。

在象征性交货下，装运和交货同时发生，卖方凭单交货，买方凭单付款。()

按预算编制方法分类，可将公共预算分为()。

鲍莫尔(BaumolWJ)的销售最大化模型，描述了企业在追求利润最大化和销售额最大化之间的博弈过程，这一模型反映了()。

A、Writingamemo.B、Watchingafilm.C、Tapingsomemusic.D、Makingavideorecording.B选项均以动名词开头表明，本题可能考查正在进行的动作。对话一开始男士问whatsh