证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括( )。 I．真实、合法的资金和账户 Ⅱ．明确授权 Ⅲ．业务隔离 Ⅳ．风险监控

admin2018-07-02 75

问题证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括( )。
I．真实、合法的资金和账户 Ⅱ．明确授权
Ⅲ．业务隔离 Ⅳ．风险监控

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：①真实、合法的资金和账户；②业务隔离；③明确授权；④风险监控；⑤报告制度。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/pJwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

金融期权中，属于实值期权的有()。Ⅰ．看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格Ⅱ．看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格Ⅲ．看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格Ⅳ．看跌期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价
金融风险的特征包括()。Ⅰ．确定性Ⅱ．周期性Ⅲ．可管理性Ⅳ．扩散性
基金托管人的职责包括()。Ⅰ．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ．安全保管基金财产Ⅳ．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
下列关于上海证券交易所特点的说法中，错误的是()。
下列不属于我国证券交易所场内市场的是()。
我国国有资产管理部门或其授权部门持有()，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
下列关于基金利润分配的说法中，正确的是()。Ⅰ．开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数Ⅱ．投资者周五申请赎回的货币基金份额，不享有周六、周日的利润分配Ⅲ．基金进行利润分配会导致基金份额净值下降，但并不意味着投资者有投资损失
封闭式基金有固定的存续期，一般在()年以上。
实践中，金融机构经常采用()根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。Ⅰ．客户调查问卷Ⅱ．产品风险评估Ⅲ．充分披露Ⅳ．实地调查

随机试题

定量包装商品净含量的检验应依据__________进行。
女性，40岁，因患甲亢曾接受131I治疗，近2年来自觉乏力，畏寒，眼睑及下肢水肿，其水肿最可能的原因是
牛慢性蕨中毒的典型症状是
缺氧时，突出的临床表现是
尝试：成功
简述学生伤害事故的原因。
关于物理常识，下列说法正确的是：
假设某一经济最初的通货膨胀率为18％，如果衰退对通货膨胀的影响系数为：h=0．4。那么政府通过制造10％的衰退如何实现通货膨胀率不超过4％的目标?
Organicfoodisconsideredbetterthanmedicinetokeeppeoplespiritualfitness.
Whenyou’reeightmonthspregnant,it’shardtofindagoodinterviewsuit.Butafast-growingbellydidn’tstopNicoleYoung,3

最新回复(0)

证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括( )。 I．真实、合法的资金和账户 Ⅱ．明确授权 Ⅲ．业务隔离 Ⅳ．风险监控

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融风险的特征包括()。Ⅰ．确定性Ⅱ．周期性Ⅲ．可管理性Ⅳ．扩散性

基金托管人的职责包括()。Ⅰ．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ．安全保管基金财产Ⅳ．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

下列关于上海证券交易所特点的说法中，错误的是()。

下列不属于我国证券交易所场内市场的是()。

我国国有资产管理部门或其授权部门持有()，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

封闭式基金有固定的存续期，一般在()年以上。

实践中，金融机构经常采用()根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。Ⅰ．客户调查问卷Ⅱ．产品风险评估Ⅲ．充分披露Ⅳ．实地调查

定量包装商品净含量的检验应依据__________进行。

女性，40岁，因患甲亢曾接受131I治疗，近2年来自觉乏力，畏寒，眼睑及下肢水肿，其水肿最可能的原因是

牛慢性蕨中毒的典型症状是

缺氧时，突出的临床表现是

尝试：成功

简述学生伤害事故的原因。

关于物理常识，下列说法正确的是：

假设某一经济最初的通货膨胀率为18％，如果衰退对通货膨胀的影响系数为：h=0．4。那么政府通过制造10％的衰退如何实现通货膨胀率不超过4％的目标?

Organicfoodisconsideredbetterthanmedicinetokeeppeoplespiritualfitness.

Whenyou’reeightmonthspregnant,it’shardtofindagoodinterviewsuit.Butafast-growingbellydidn’tstopNicoleYoung,3