证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括( )。 I．真实、合法的资金和账户 Ⅱ．明确授权 Ⅲ．业务隔离 Ⅳ．风险监控

admin2018-07-02 59

问题证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括( )。
I．真实、合法的资金和账户 Ⅱ．明确授权
Ⅲ．业务隔离 Ⅳ．风险监控

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：①真实、合法的资金和账户；②业务隔离；③明确授权；④风险监控；⑤报告制度。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/pJwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

金融衍生工具的基本特征包括()。Ⅰ．跨期性Ⅱ．杠杆性Ⅲ．联动性Ⅳ．低风险
交易型开放式指数基金的特征包括()。Ⅰ．被动投资的指数型基金Ⅱ．独特的实物申购、赎回机制Ⅲ．独特的现金申购、赎回机制Ⅳ．实行一级市场与二级市场并存的交易制度
国际货币基金组织总部位于()。
下列选项中，属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。Ⅰ．证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户Ⅱ．担保证券的记录以及发行人权利的行使Ⅲ．投资收益的处分Ⅳ．持券信息披露义务
下列属于企业盈利能力比率的是()。Ⅰ．资产收益率Ⅱ．净资产收益率Ⅲ．存货周转率Ⅳ．销售利润率
下列关于佣金的说法中，正确的是()。Ⅰ．A股佣金标准的起点与B股不同Ⅱ．佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异Ⅲ．债券交易佣金由证券交易所指定Ⅳ．目前我国证券投资基金佣金实行固定制度
下列关于跟踪误差的说法中，正确的是()。Ⅰ．跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，周期越短其准确率越高Ⅱ．抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差Ⅲ．跟踪误差是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数
基金交易费中的交易佣金由证券公司按()的一定比例向基金收取。
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是()。Ⅰ．有安全保管基金财产的条件Ⅱ．有安全高效的清算、交割系统Ⅲ．净资产和资本充足率符合有关规定Ⅳ．设有专门的基金托管部门
下面关于国债(电子式)发行额度的管理，说法正确的是()。Ⅰ．当日实际销售量大于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将剩余全部发行额度清零Ⅱ．当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将当日抓取机动代销额度清零Ⅲ．当日

随机试题

MIB中的对象按层次进行分类和命名，整体表示为一种树形结构，称为______。
与肿瘤发生发展相关的因素有
患者，男性，35岁。既往无高血压病史，无消瘦史，活动时胸闷气急2年余，1周前曾有咳嗽伴发热病史，本次因夜间不能平卧，咳粉红色泡沫样痰2小时入院。查体：BP178／96mmHg，P120次／分，R22次／分，双肺广泛干湿啰音，心界向两侧扩大，心尖区可闻
下列属于政府信息公开行政案件受案范围的有：()
《施工企业安全生产评价标准》（JGJ/T77－2003）自（）起实施。
固结灌浆压力一般控制在（）。
自营物流模式的优点有()。
某计算机采用虚拟页式存储技术，系统为每一个进程提供65536B的地址空间，含内外存。页面大小为4096B，某一个进程的代码段有32768B，数据段16396B，堆栈段在进程创建时为1024B，运行中最大会增涨到15284B。那么这个进程()。
2001年1月，甲公司着手投入巨资研究开发一项新技术，2001年为此项新技术的前期研究支出90万元，2002年1月在对前期研究工作总结的基础上，甲公司预计此项新技术能够开发成功，并且有良好的市场应用前景，为此甲公司决定投入巨额资金进行开发，截至2002年1
一国的对外军事援助应列入该国国际收支平衡表的()项目。

最新回复(0)

证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括( )。 I．真实、合法的资金和账户 Ⅱ．明确授权 Ⅲ．业务隔离 Ⅳ．风险监控

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融衍生工具的基本特征包括()。Ⅰ．跨期性Ⅱ．杠杆性Ⅲ．联动性Ⅳ．低风险

交易型开放式指数基金的特征包括()。Ⅰ．被动投资的指数型基金Ⅱ．独特的实物申购、赎回机制Ⅲ．独特的现金申购、赎回机制Ⅳ．实行一级市场与二级市场并存的交易制度

国际货币基金组织总部位于()。

下列选项中，属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。Ⅰ．证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户Ⅱ．担保证券的记录以及发行人权利的行使Ⅲ．投资收益的处分Ⅳ．持券信息披露义务

下列属于企业盈利能力比率的是()。Ⅰ．资产收益率Ⅱ．净资产收益率Ⅲ．存货周转率Ⅳ．销售利润率

下列关于佣金的说法中，正确的是()。Ⅰ．A股佣金标准的起点与B股不同Ⅱ．佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异Ⅲ．债券交易佣金由证券交易所指定Ⅳ．目前我国证券投资基金佣金实行固定制度

基金交易费中的交易佣金由证券公司按()的一定比例向基金收取。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是()。Ⅰ．有安全保管基金财产的条件Ⅱ．有安全高效的清算、交割系统Ⅲ．净资产和资本充足率符合有关规定Ⅳ．设有专门的基金托管部门

MIB中的对象按层次进行分类和命名，整体表示为一种树形结构，称为______。

与肿瘤发生发展相关的因素有

下列属于政府信息公开行政案件受案范围的有：()

《施工企业安全生产评价标准》（JGJ/T77－2003）自（）起实施。

固结灌浆压力一般控制在（）。

自营物流模式的优点有()。

某计算机采用虚拟页式存储技术，系统为每一个进程提供65536B的地址空间，含内外存。页面大小为4096B，某一个进程的代码段有32768B，数据段16396B，堆栈段在进程创建时为1024B，运行中最大会增涨到15284B。那么这个进程()。

一国的对外军事援助应列入该国国际收支平衡表的()项目。