下列擅自改变公开发行证券所募集资金用途的个人，可对其处以30万元以上60万元以下的罚款的有( )。 Ⅰ．控股股东 Ⅱ．董事长 Ⅲ．实际控制人 Ⅳ．监事会主席

admin2022-03-23 31

问题下列擅自改变公开发行证券所募集资金用途的个人，可对其处以30万元以上60万元以下的罚款的有( )。
Ⅰ．控股股东 Ⅱ．董事长 Ⅲ．实际控制人 Ⅳ．监事会主席

选项 A、Ⅰ Ⅲ
B、ⅡⅢ
C、ⅠⅣ
D、ⅢⅣ

答案A

解析根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

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下列擅自改变公开发行证券所募集资金用途的个人，可对其处以30万元以上60万元以下的罚款的有( )。 Ⅰ．控股股东 Ⅱ．董事长 Ⅲ．实际控制人 Ⅳ．监事会主席

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()和有关主管部门制定。

()也被称为市场流动性风险，它是指对特定金融资产而言，如果二级市场深度不足，交易不活跃，或者因特殊原因转让无法进行，则持有该资产的投资者面临无法变现的局面，或无法以合理价格出售资产而遭受较大损失。

通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()亿元。

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估证书且连续执业的不少于()人。

在合规管理制度中，()制度是防范洗钱活动的基础性工作。

封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经()通过并经监管机构同意可适当延长期限。

直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是()。

封闭式基金与开放式基金的区别在于()。Ⅰ．投资者的身份不同Ⅱ．期限和发行规模限制不同Ⅲ．基金单位交易方式和价格计算标准不同Ⅳ．投资策略不同

在操作技能的学习过程中，当动觉反馈已经成为动作程序的调节器时，技能的学习就进入到了()

根据《未成年人保护法》，下列关于未成年人合法权益保护的说法中，不正确的是()。

中央银行为实现货币政策目标，对利率所采取的方针、政策和措施的总称是_________。

胆盐吸收的主要部位是()

女，42岁。诊断风心病，二尖瓣狭窄，快速房颤。应用地高辛0．25mg／d。1个月后心室率突然转为规则，55次／分，提示

根据《危险废物贮存污染控制标准》，以下不符合危险废物贮存设施选址基本要求的是()。

在记账凭证账务处理程序下，应设置()。

(　　)是采用确定/不确定性偏好法做概率与收益权衡时无需考虑的因素。

重庆文化发达，名人辈出。被评为重庆十大历史文化名人的有()。

Fromchildhoodtooldage,wealluselanguageasameansofbroadeningourknowledgeandtheworldaboutus.Whenhumansfirst

下列擅自改变公开发行证券所募集资金用途的个人，可对其处以30万元以上60万元以下的罚款的有( )。 Ⅰ．控股股东 Ⅱ．董事长 Ⅲ．实际控制人 Ⅳ．监事会主席

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证券一般从业资格

为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()和有关主管部门制定。

()也被称为市场流动性风险，它是指对特定金融资产而言，如果二级市场深度不足，交易不活跃，或者因特殊原因转让无法进行，则持有该资产的投资者面临无法变现的局面，或无法以合理价格出售资产而遭受较大损失。

通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()亿元。

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估证书且连续执业的不少于()人。

在合规管理制度中，()制度是防范洗钱活动的基础性工作。

封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经()通过并经监管机构同意可适当延长期限。

直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是()。

封闭式基金与开放式基金的区别在于()。Ⅰ．投资者的身份不同Ⅱ．期限和发行规模限制不同Ⅲ．基金单位交易方式和价格计算标准不同Ⅳ．投资策略不同

在操作技能的学习过程中，当动觉反馈已经成为动作程序的调节器时，技能的学习就进入到了()

根据《未成年人保护法》，下列关于未成年人合法权益保护的说法中，不正确的是()。

中央银行为实现货币政策目标，对利率所采取的方针、政策和措施的总称是_________。

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女，42岁。诊断风心病，二尖瓣狭窄，快速房颤。应用地高辛0．25mg／d。1个月后心室率突然转为规则，55次／分，提示

根据《危险废物贮存污染控制标准》，以下不符合危险废物贮存设施选址基本要求的是()。

在记账凭证账务处理程序下，应设置()。

( )是采用确定/不确定性偏好法做概率与收益权衡时无需考虑的因素。

重庆文化发达，名人辈出。被评为重庆十大历史文化名人的有()。

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(　　)是采用确定/不确定性偏好法做概率与收益权衡时无需考虑的因素。