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  3. 下列擅自改变公开发行证券所募集资金用途的个人，可对其处以30万元以上60万元以下的罚款的有( )。 Ⅰ．控股股东 Ⅱ．董事长 Ⅲ．实际控制人 Ⅳ．监事会主席

下列擅自改变公开发行证券所募集资金用途的个人，可对其处以30万元以上60万元以下的罚款的有( )。 Ⅰ．控股股东 Ⅱ．董事长 Ⅲ．实际控制人 Ⅳ．监事会主席

admin2022-03-23  33
问题 下列擅自改变公开发行证券所募集资金用途的个人，可对其处以30万元以上60万元以下的罚款的有(    )。
Ⅰ．控股股东    Ⅱ．董事长 Ⅲ．实际控制人    Ⅳ．监事会主席
选项 A、Ⅰ  Ⅲ
B、ⅡⅢ
C、ⅠⅣ
D、ⅢⅣ
答案A
解析 根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。
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