下列擅自改变公开发行证券所募集资金用途的个人，可对其处以30万元以上60万元以下的罚款的有( )。 Ⅰ．控股股东 Ⅱ．董事长 Ⅲ．实际控制人 Ⅳ．监事会主席

admin2022-03-23 12

问题下列擅自改变公开发行证券所募集资金用途的个人，可对其处以30万元以上60万元以下的罚款的有( )。
Ⅰ．控股股东 Ⅱ．董事长 Ⅲ．实际控制人 Ⅳ．监事会主席

选项 A、Ⅰ Ⅲ
B、ⅡⅢ
C、ⅠⅣ
D、ⅢⅣ

答案A

解析根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/pKug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列擅自改变公开发行证券所募集资金用途的个人，可对其处以30万元以上60万元以下的罚款的有( )。 Ⅰ．控股股东 Ⅱ．董事长 Ⅲ．实际控制人 Ⅳ．监事会主席

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券投资基金所支付的费用包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金运作费Ⅲ．基金托管费Ⅳ．基金销售服务费

股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的()。Ⅰ．等额资本Ⅱ．股息Ⅲ．红利Ⅳ．等额资金

记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。Ⅰ．应急投标书Ⅱ．应急招标书Ⅲ．应急申请书Ⅳ．应急意见书

证券投资基金的资产总值包括基金拥有的()。Ⅰ．各类证券的价值Ⅱ．银行存款本息Ⅲ．基金应收的申购基金款Ⅳ．其他投资所形成的价值

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()亿元。

申请从事证券或者期货投资咨询从业资格的机构，要求有()万元人民币以上的注册资本。

证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是()。

深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为()。Ⅰ．自动托管Ⅱ．随处通买Ⅲ．哪买哪卖Ⅳ．转托不限

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。Ⅰ．买卖数量Ⅱ．出价方式Ⅲ．证券名称Ⅳ．价格幅度

关于股票的交易，下列表述错误的是()。

可编程序控制器的定义是什么？

公众

急性胰腺炎病人早期应结肠手术前三天给

可促进葡萄球菌肠毒素形成的营养成分是

有关法的效力，下列说法中正确的有哪些?()

采取直接收款方式销售货物，不论货物是否发出，均为收到销售款或者取得索取销售款凭据的当天确认增值税纳税义务。()

摆手舞、孔雀舞、莽势、长鼓舞分别是()的传统舞蹈。

奥尔加农

ItcanbeinferredfromthefirstparagraphthateachbigcityinEuropeWhatareParisiansfamousfor?

AbigprobleminlearningEnglishasaforeignlanguageisalackofopportunitiesfor______interactionwithproficientspeake