企业法人参股独立基金销售机构，应当具备的条件有( )。 Ⅰ．持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定 Ⅱ．最近5年没有受到刑事处罚 Ⅲ．最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚 Ⅳ．最近3年在

admin2022-06-28 42

问题企业法人参股独立基金销售机构，应当具备的条件有( )。
Ⅰ．持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定
Ⅱ．最近5年没有受到刑事处罚
Ⅲ．最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚
Ⅳ．最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券投资基金销售管理办法》第十六条规定，企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件：(1)持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定。(2)最近3年没有受到刑事处罚。(3)最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚。(4)最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录。(5)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。

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相较于优先股，债券不具有以下()特点。

已发行金融资产的流通市场是()。

()是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。

下列不属于流动性风险的是()。

区域性股票市场的监管实施者是()。

表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是()。

按照国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为()。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，下列()情形中，会计师事务所有可能申请证券资格。

企业债券的发行主体可以是()。①上市公司②股份有限公司③有限责任公司④尚未改制为现代公司制度的企业法人

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的()内向派出机构报告。

《箱子岩》的作者是___________。

患者，女，31岁，已婚。曾孕3次，均自然流产，平日头晕耳鸣，腰膝酸软，精神萎靡。现又妊娠33天，夜尿频多，面色晦暗，舌淡苔白，脉沉弱。诊为滑胎，其证候是()

A．术后4～5天B．术后6～7天C．术后14天D．术后7～9天E．术后10～12天头、面、颈部手术拆线的时间是

证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于(　　)。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有()

行政监督的对象是()。

近年来针对不同人群的需要而开展的“体验小组”属于()。

根据《国家赔偿法》的规定，下列哪一情形下，国家不承担赔偿责任?()

辛巴达航海、阿里巴巴和四十大盗、阿拉丁神灯等脍炙人口的故事均出自一部民间故事集。这部故事集是()

A、Hehaslosthisownpen.B、Hewantstogetintoconversationwithher.C、Hecannotfindonenearby.D、HehaslefthispeninR

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相较于优先股，债券不具有以下()特点。

已发行金融资产的流通市场是()。

()是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。

下列不属于流动性风险的是()。

区域性股票市场的监管实施者是()。

表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是()。

按照国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为()。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，下列()情形中，会计师事务所有可能申请证券资格。

企业债券的发行主体可以是()。①上市公司②股份有限公司③有限责任公司④尚未改制为现代公司制度的企业法人

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的()内向派出机构报告。

《箱子岩》的作者是___________。

患者，女，31岁，已婚。曾孕3次，均自然流产，平日头晕耳鸣，腰膝酸软，精神萎靡。现又妊娠33天，夜尿频多，面色晦暗，舌淡苔白，脉沉弱。诊为滑胎，其证候是()

A．术后4～5天B．术后6～7天C．术后14天D．术后7～9天E．术后10～12天头、面、颈部手术拆线的时间是

证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于( )。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有()

行政监督的对象是()。

近年来针对不同人群的需要而开展的“体验小组”属于()。

根据《国家赔偿法》的规定，下列哪一情形下，国家不承担赔偿责任?()

辛巴达航海、阿里巴巴和四十大盗、阿拉丁神灯等脍炙人口的故事均出自一部民间故事集。这部故事集是()

A、Hehaslosthisownpen.B、Hewantstogetintoconversationwithher.C、Hecannotfindonenearby.D、HehaslefthispeninR

证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于(　　)。