企业法人参股独立基金销售机构，应当具备的条件有( )。 Ⅰ．持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定 Ⅱ．最近5年没有受到刑事处罚 Ⅲ．最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚 Ⅳ．最近3年在

admin2022-06-28 68

问题企业法人参股独立基金销售机构，应当具备的条件有( )。
Ⅰ．持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定
Ⅱ．最近5年没有受到刑事处罚
Ⅲ．最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚
Ⅳ．最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券投资基金销售管理办法》第十六条规定，企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件：(1)持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定。(2)最近3年没有受到刑事处罚。(3)最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚。(4)最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录。(5)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。

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世界上最早的证券交易所是()。

按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为()和()。

金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的()功能。

为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是()。

财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表()项目。

基金运作信息披露文件包括()。①基金份额上市交易公告书②基金份额发售公告③基金净值公告④基金定期报告

根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是()。

小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习《金融市场基础知识》的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是()。

上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行()，对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。

BCR-ABL融合基因，对下列哪种白血病有诊断价值

下列哪项不属人体缺锌所致

房地产开发投资属于()。

在控制项目目标的措施中，最重要的措施是(　　)。

外商独资企业进口二手设备，也应和其他性质的企业一样及时向检验检疫机构申请检验；但对于新设备不做强制性要求，企业可根据需要向检验检疫机构申请检验。(　　)

列入《自动进口许可管理类可用作原料的废物目录》的废物，不论以何种方式进口，均应申领废物进口许可证。()

印有圣诞老人的圣诞卡

个案工作总结结束阶段的评估方式有(　　)。

毛泽东在写给老师徐特立的信中说：“你是我二十年前的先生，你现在仍然是我的先生，你将来还必定是我的先生。”这说明教师对学生的影响具有()。

Insixteenth-centuryItalyandeighteenth-centuryFrance,waningprosperityandincreasingsocialunrestledtherulingfamilies

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按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为()和()。

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为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是()。

财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表()项目。

基金运作信息披露文件包括()。①基金份额上市交易公告书②基金份额发售公告③基金净值公告④基金定期报告

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小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习《金融市场基础知识》的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是()。

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