企业法人参股独立基金销售机构,应当具备的条件有( )。 Ⅰ.持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定 Ⅱ.最近5年没有受到刑事处罚 Ⅲ.最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚 Ⅳ.最近3年在

admin2022-06-28  39

问题 企业法人参股独立基金销售机构,应当具备的条件有(          )。
Ⅰ.持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定
Ⅱ.最近5年没有受到刑事处罚
Ⅲ.最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚
Ⅳ.最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析 《证券投资基金销售管理办法》第十六条规定,企业法人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:(1)持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定。(2)最近3年没有受到刑事处罚。(3)最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚。(4)最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录。(5)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。
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