企业法人参股独立基金销售机构，应当具备的条件有( )。 Ⅰ．持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定 Ⅱ．最近5年没有受到刑事处罚 Ⅲ．最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚 Ⅳ．最近3年在

admin2022-06-28 45

问题企业法人参股独立基金销售机构，应当具备的条件有( )。
Ⅰ．持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定
Ⅱ．最近5年没有受到刑事处罚
Ⅲ．最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚
Ⅳ．最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券投资基金销售管理办法》第十六条规定，企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件：(1)持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定。(2)最近3年没有受到刑事处罚。(3)最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚。(4)最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录。(5)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。

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存托凭证进入专业证券市场，需同时向()提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。

国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是()。①直接融资②间接融资③银行贷款④民间融资

多数情况下，()并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结；而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。

下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是()。①储蓄银行②开发银行③中央银行④商业银行

会员制交易所的最高权力机构是()。

财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表()项目。

《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在()等方面。①资产保管②基金估值③会计复核④资金清算

商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是()。

某男，33岁，多日来出现小便频急，茎中热痛，尿黄而浊，尿中有白浊滴出，伴会阴、睾丸部胀痛不适。肛诊：前列腺饱满，压痛(++)，质不硬。舌红苔黄腻，脉滑数，诊断为前列腺炎，治宜：

政府定价范围包括()。

在施工质量处理过程中，按照施工验收规范和相关的质量标准，并结合实际量测、试验和检测等方法，评价质量事故的处理是否达到预期目的，是否依然存在隐患属于()。

根据我国《合同法》的规定，下列属于合同违约方承担违约责任的形式的有(　　)。

下列关于期权权利金的说法错误的是()。

上市公司出现下列(　　)情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

大多数独生子女都有以自我为中心的倾向，有些非独生子女同样有以自我为中心的倾向，自我为中心倾向的产生有各种原因，但一个共同原因是缺乏父母的正确引导。如果上述断定为真，则以下哪项一定为真?

CiscoPIX525防火墙能够进行口令恢复操作的模式是()。

某汉字的国际码是1112H，它的机内码是

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存托凭证进入专业证券市场，需同时向()提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。

国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是()。①直接融资②间接融资③银行贷款④民间融资

多数情况下，()并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结；而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。

下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是()。①储蓄银行②开发银行③中央银行④商业银行

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