证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和(　　)分开管理，以防止利益冲突。

admin2009-11-19 61

问题证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和(　　)分开管理，以防止利益冲突。

选项 A、经纪业务
B、自营业务
C、证券研究
D、承销业务

答案A,B,C

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和(　　)分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于分部报告的说法正确的是()。Ⅰ．企业应当以业务分部或地区分部为基础确定报告分部Ⅱ．报告分部不能超过10个，超过10个的，应该合并处理Ⅲ．递延所得税资产不计入分部资产Ⅳ．营业外支出不计入分部费用

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下()人员进行辅导。Ⅰ．发行人的监事Ⅱ．发行人的实际控制人Ⅲ．发行人的股东Ⅳ．发行人的法定代表人

葛兰碧侧重研究的是(　　)。

根据技术分析理论，葛兰威尔法则可以用来判断是否出现(　　)。

影响世界和平与发展的主要障碍是【】

大承气汤的主治范围

若函数z=f(x，y)在点P0(x0，y0)处可微，则下面结论中错误的是()。

对由于自然灾害造成的单独海损不承担赔偿责任的险种是()。

教师之问要“谦虚谨慎，尊重同志，相互学习，相互帮助，维护其他教师在学生中的威信。关心集体，维护学校荣誉，共创文明校风”。这是师德教育的()。

学术论文的写作是非常重要的，它是衡量一个人学术水平和科研能力的重要标志。()

某公司准备从11名刚入职的优秀新员工中任选4名去参加海外培训项目，已知这11名员工中有男员工6名、女员工5名。现要求被选中的男女至少各1名，有（）种选法。

若实体A和B是一对多的联系，实体B和C是一对一的联系，则实体A和C的联系是

Volunteersareourheartandsoul.Pleasecomeandhelpusbuildhomesfor【B1】______low-incomefamilies.Thereisnoexperience

COVERLETTERDearMr.Johnson:I’mapplyingforthejobyouadvertisedintheChicagoTribuneforasecurityofficer.I

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于分部报告的说法正确的是()。Ⅰ．企业应当以业务分部或地区分部为基础确定报告分部Ⅱ．报告分部不能超过10个，超过10个的，应该合并处理Ⅲ．递延所得税资产不计入分部资产Ⅳ．营业外支出不计入分部费用

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下()人员进行辅导。Ⅰ．发行人的监事Ⅱ．发行人的实际控制人Ⅲ．发行人的股东Ⅳ．发行人的法定代表人

葛兰碧侧重研究的是( )。

根据技术分析理论，葛兰威尔法则可以用来判断是否出现( )。

影响世界和平与发展的主要障碍是【】

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若函数z=f(x，y)在点P0(x0，y0)处可微，则下面结论中错误的是()。

对由于自然灾害造成的单独海损不承担赔偿责任的险种是()。

教师之问要“谦虚谨慎，尊重同志，相互学习，相互帮助，维护其他教师在学生中的威信。关心集体，维护学校荣誉，共创文明校风”。这是师德教育的()。

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某公司准备从11名刚入职的优秀新员工中任选4名去参加海外培训项目，已知这11名员工中有男员工6名、女员工5名。现要求被选中的男女至少各1名，有（）种选法。

若实体A和B是一对多的联系，实体B和C是一对一的联系，则实体A和C的联系是

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证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和(　　)分开管理，以防止利益冲突。

葛兰碧侧重研究的是(　　)。

根据技术分析理论，葛兰威尔法则可以用来判断是否出现(　　)。