证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和(　　)分开管理，以防止利益冲突。

admin2009-11-19 51

问题证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和(　　)分开管理，以防止利益冲突。

选项 A、经纪业务
B、自营业务
C、证券研究
D、承销业务

答案A,B,C

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和(　　)分开管理，以防止利益冲突。

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证券一般从业资格

()是政府为支持特定领域或区域发展，根据国家宏观经济形势和政策目标，对承贷企业的银行贷款利息给予的补贴。

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根据《上市公司行业分类指引》，下列说法正确的是()。[2016年5月真题]

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锅炉房的门应直通室外或直通安全出口，外墙开口部位的上方应设置宽度不小于()m的不燃性防火挑檐或高度不小于1．2m的窗槛墙。

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WhatkindofweatherisnormalforMarch?

Thedoctor,______tomakehernervous,didnotfullyexplaintheseriousnessofhercondition.

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

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()是政府为支持特定领域或区域发展，根据国家宏观经济形势和政策目标，对承贷企业的银行贷款利息给予的补贴。

以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有()。[2015年11月真题]Ⅰ．最近2年净利润分别为4000万元和-500万元Ⅱ．公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责Ⅲ．上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券受到中国

根据《上市公司行业分类指引》，下列说法正确的是()。[2016年5月真题]

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锅炉房的门应直通室外或直通安全出口，外墙开口部位的上方应设置宽度不小于()m的不燃性防火挑檐或高度不小于1．2m的窗槛墙。

下列选项对信托受益人描述错误的是()。

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民间工艺品在线销售成为产业发展的契机，但互联网的技术推广也需因时而论、______。地区差异和环境因素以及人文传统的特点等，使民间工艺品很难在当今网络世界中______。填入画横线部分最恰当的一项是：

WhatkindofweatherisnormalforMarch?

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民间工艺品在线销售成为产业发展的契机，但互联网的技术推广也需因时而论、。地区差异和环境因素以及人文传统的特点等，使民间工艺品很难在当今网络世界中。填入画横线部分最恰当的一项是：