证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和(　　)分开管理，以防止利益冲突。

admin2009-11-19 38

问题证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和(　　)分开管理，以防止利益冲突。

选项 A、经纪业务
B、自营业务
C、证券研究
D、承销业务

答案A,B,C

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和(　　)分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有()。

下列各项中，属于酌量性变动成本的是()。

以下是首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件的有()。Ⅰ．发行人只能经营一种业务Ⅱ．发行人最近3年主营业务未发生重大变化Ⅲ．发行人最近2年董事、高管未发生重大变化Ⅳ．发行人控股股东最近2年未发生变更

督察长应由(　　)聘任，对董事会负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。

在化工生产中提纯高浓度产品应用最广泛的蒸馏方式为()。

加碘预防地方性甲状腺肿是随时消毒是

含罗通定的不寐类非处方药是（　　）。

以下属于对资本严重不足银行专门的干预措施的是()。

下列不是市场营销面临的宏观环境的是()。

甲委托乙用货车将一批水果运往A地，不料途中遭遇山洪，水果全部毁损。甲委托乙运输时已向乙支付运费。根据《合同法》的规定，下列关于水果损失与运费承担的表述中，正确的有（）。

在表结法下，只有在年末时才将全年累计的损益类科目余额结转入“本年利润”科目。()

听到隔壁班班主任高跟鞋的声音，以为是自己班的班主任回来了，全班同学顷刻间鸦雀无声。体现了刺激的()。

如果出现完全挤出，那么随着政府支出的增加，()。

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有()。

下列各项中，属于酌量性变动成本的是()。

以下是首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件的有()。Ⅰ．发行人只能经营一种业务Ⅱ．发行人最近3年主营业务未发生重大变化Ⅲ．发行人最近2年董事、高管未发生重大变化Ⅳ．发行人控股股东最近2年未发生变更

督察长应由( )聘任，对董事会负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。

在化工生产中提纯高浓度产品应用最广泛的蒸馏方式为()。

加碘预防地方性甲状腺肿是随时消毒是

含罗通定的不寐类非处方药是（ ）。

以下属于对资本严重不足银行专门的干预措施的是()。

下列不是市场营销面临的宏观环境的是()。

甲委托乙用货车将一批水果运往A地，不料途中遭遇山洪，水果全部毁损。甲委托乙运输时已向乙支付运费。根据《合同法》的规定，下列关于水果损失与运费承担的表述中，正确的有（）。

在表结法下，只有在年末时才将全年累计的损益类科目余额结转入“本年利润”科目。()

听到隔壁班班主任高跟鞋的声音，以为是自己班的班主任回来了，全班同学顷刻间鸦雀无声。体现了刺激的()。

如果出现完全挤出，那么随着政府支出的增加，()。

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和(　　)分开管理，以防止利益冲突。

督察长应由(　　)聘任，对董事会负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。

含罗通定的不寐类非处方药是（　　）。