证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和(　　)分开管理，以防止利益冲突。

admin2009-11-19 71

问题证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和(　　)分开管理，以防止利益冲突。

选项 A、经纪业务
B、自营业务
C、证券研究
D、承销业务

答案A,B,C

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/pNUg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和(　　)分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐机构及其保荐代表人自()之日起承担相应的责任。

下列属于工作底稿内容的有()。Ⅰ．保荐机构对发行人客户、供应商、Ⅰ商等部门进行相关访谈的访谈记录Ⅱ．保荐代表人为保荐项目建立的尽职调查日志Ⅲ．保荐机构尽职调查过程中获取的资料Ⅳ．发行过程中的询价记录

创业板上市公司的2014年半年报，出现以下情形时，应当进行业绩预告的有()。[2014年12月真题]Ⅰ．净利润比2013年度半年报下降30％Ⅱ．2014年6月30日净资产为-100万元Ⅲ．净利润与2014年一季度报告相比上升50％

证券投资基金监管是对整个基金行业的监督、管理,是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。()

影响胎儿生长发育的因素中，最主要的为

临床的第一个诊断是辅助检查首先考虑

根据《建设工程监理规范》(GB／T50319-2013)，专业监理工程师需要履行的基本职责有()。

关于发行费用，下列说法正确的是()。

与申请一手车个人汽车贷款相比，申请二手车个人汽车贷款时，还需特别提供的资料有()。

我国现行税法规定，凡是开采、销售或使用资源税应税产品的单位和个人，都应该依法缴纳资源税。()

根据《国家赔偿法》的规定，公安民警侵犯公民健康权，造成公民死亡的，应当支付死亡赔偿金、丧葬费，总额为国家上年度职工年平均工资的()倍。

某自然保护区以国家一级重点保护动物东北虎和其生存环境为保护对象，近年却发生了几起进入保护区内的家畜被虎捕食、人被虎咬伤的事件。最合理的应对办法是（）。

下列对生成树协议STP的描述中后，错误的是()。

Whatarethespeakerstalkingabout?

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐机构及其保荐代表人自()之日起承担相应的责任。

下列属于工作底稿内容的有()。Ⅰ．保荐机构对发行人客户、供应商、Ⅰ商等部门进行相关访谈的访谈记录Ⅱ．保荐代表人为保荐项目建立的尽职调查日志Ⅲ．保荐机构尽职调查过程中获取的资料Ⅳ．发行过程中的询价记录

创业板上市公司的2014年半年报，出现以下情形时，应当进行业绩预告的有()。[2014年12月真题]Ⅰ．净利润比2013年度半年报下降30％Ⅱ．2014年6月30日净资产为-100万元Ⅲ．净利润与2014年一季度报告相比上升50％

证券投资基金监管是对整个基金行业的监督、管理,是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。()

影响胎儿生长发育的因素中，最主要的为

临床的第一个诊断是辅助检查首先考虑

根据《建设工程监理规范》(GB／T50319-2013)，专业监理工程师需要履行的基本职责有()。

关于发行费用，下列说法正确的是()。

与申请一手车个人汽车贷款相比，申请二手车个人汽车贷款时，还需特别提供的资料有()。

我国现行税法规定，凡是开采、销售或使用资源税应税产品的单位和个人，都应该依法缴纳资源税。()

根据《国家赔偿法》的规定，公安民警侵犯公民健康权，造成公民死亡的，应当支付死亡赔偿金、丧葬费，总额为国家上年度职工年平均工资的()倍。

某自然保护区以国家一级重点保护动物东北虎和其生存环境为保护对象，近年却发生了几起进入保护区内的家畜被虎捕食、人被虎咬伤的事件。最合理的应对办法是（）。

下列对生成树协议STP的描述中后，错误的是()。

Whatarethespeakerstalkingabout?

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和(　　)分开管理，以防止利益冲突。