首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 Ⅳ．合规管理的独立性体
下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 Ⅳ．合规管理的独立性体
admin
2021-09-09
37
问题
下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动
Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础
Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
D
解析
合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/pOmg777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
T公司2016年的利润表中，营业收入15亿元，营业成本、税金及附加共计10亿元，销售费用1亿元，管理费用1亿元。财务费用1亿元，没有其他成本费用或营业利润调整项，则T公司2016年营业利润为()亿元。
QFII在资金管制的规定中规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为()个月。
如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，则可以认为该股票基金属于()。
在CAPM上发展出的风险调整差异衡量指标是()。
下列关于债券当期收益率与到期收益率之间的关系的说法，正确的是()。
货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币市场基金近年来迅速发展，成为投资者现金管理的良好工具。但货币基金快速发展的同时，同样面临多方面的风险，如T+0赎回方式带来的流动性风险，期限错配问题带来的投资管理风险等。2016年12月
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的()。
债券借贷监控指标中，单只债券融入余额超过该只债券发行量15％起，每增加()个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说明原因。
下列关于期货合约的要素，说法不正确的是()。
关于可转换公司债券的特征和基本要素，下列说法中，不正确的是()。
随机试题
下列哪个选项不属于必须实行监理的国家重点建设工程?()
A．Dugas征阳性B．下肢屈曲、内收、内旋及下肢短缩畸形C．下肢外展、外旋和轻屈曲畸形D．肘后三角关系异常E．肘部呈半屈曲，前臂于旋前位，局部疼痛，不敢上举患肢和用手握物髋关节后脱位
抢救青霉素过敏性休克的首选药物是
根据《建筑法》规定，对于建筑工程承包()。
三国时期有位神童叫曹冲，是曹操的儿子，曾经提出“以舟称象”。曹冲说：“把大象赶到船上，记下船在河中下沉的位置，再把大象拉上岸，把石头陆续装入船中，直到装载石头的船下沉到刚才那个记号为止，再分别称出船中石头的重量，石头的重量就是大象的重量。”曹冲称象的方法，
科学家的使命，是丰富人类的知识，增进人类的能力。科学家需要科学智慧，同时需要对人类活动的上位思考，需要哲学的沉思，需要深厚的人文情怀。现代科学技术已经渗入人类活动的众多领域，科学家的人文情怀，对科学影响社会的每个环节，都会产生无形然而重大的影响。本段文字意
当前我国职工个人按规定缴纳保险费用的社会保险有（）。
试对各种内部排序算法进行比较(见表1)。
下列叙述中正确的是
WhatdoesSusanhavetodoonSaturdaymorning?
最新回复
(
0
)
