下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 Ⅳ．合规管理的独立性体

admin2021-09-09 93

问题下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动
Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础
Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 Ⅳ．合规管理的独立性体

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基金从业资格

下列不属于基金交易费的是()。

在CAPM上发展出的风险调整差异衡量指标是()。

弱有效证券市场反映的是()。

下列关于零息债券的说法中，错误的是()。

QDII是在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排，目前()不可以发行代言境外理财产品。

风险价值(VaR)估算方法，历史模拟法有其局限性，VaR所选用的历史样本期间十分重要，以下对历史模拟法选用测算区间说法正确的是()。

投资公司、管理人或托管人无权代表基金借款，但成员国可以允许基金临时借入不超过基金资产()的款项。

基金监管职责分工的目的是()。

()，中国人民银行将公开市场业务中未到期的正回购转化为中央银行票据，真正的中央银行票据出现。

因特网上历史最悠久、用户数量最多的综合型、混合型搜索引擎，且为分类式搜索引擎的典范的是

由于招标采购活动的成本中大部分属于人力资源费用，对于招标代理机构而言，其成本控制的关键是()

建设工程招标投标过程中，银行为建筑工程公司提供的工程保函属于()。

下列关于甲公司和乙公司之间的表述中，正确的是(　　)。下列关于甲公司和丙公司之间的表述中，正确的是(　　)。

《保险法》不适用于(　　)。

在现金持有量的随机模式中,现金余额波动越大的企业,越需要关注有价证券投资的流动性。()

富尔法案

Manyadelegatewasinfavorofhisproposalthataspecialcommittee________toinvestigatetheincident.

下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 Ⅳ．合规管理的独立性体

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列不属于基金交易费的是()。

在CAPM上发展出的风险调整差异衡量指标是()。

弱有效证券市场反映的是()。

下列关于零息债券的说法中，错误的是()。

QDII是在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排，目前()不可以发行代言境外理财产品。

风险价值(VaR)估算方法，历史模拟法有其局限性，VaR所选用的历史样本期间十分重要，以下对历史模拟法选用测算区间说法正确的是()。

投资公司、管理人或托管人无权代表基金借款，但成员国可以允许基金临时借入不超过基金资产()的款项。

基金监管职责分工的目的是()。

()，中国人民银行将公开市场业务中未到期的正回购转化为中央银行票据，真正的中央银行票据出现。

因特网上历史最悠久、用户数量最多的综合型、混合型搜索引擎，且为分类式搜索引擎的典范的是

由于招标采购活动的成本中大部分属于人力资源费用，对于招标代理机构而言，其成本控制的关键是()

建设工程招标投标过程中，银行为建筑工程公司提供的工程保函属于()。

下列关于甲公司和乙公司之间的表述中，正确的是( )。下列关于甲公司和丙公司之间的表述中，正确的是( )。

《保险法》不适用于( )。

在现金持有量的随机模式中,现金余额波动越大的企业,越需要关注有价证券投资的流动性。()

富尔法案

Manyadelegatewasinfavorofhisproposalthataspecialcommittee________toinvestigatetheincident.

下列关于甲公司和乙公司之间的表述中，正确的是(　　)。下列关于甲公司和丙公司之间的表述中，正确的是(　　)。

《保险法》不适用于(　　)。