下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 Ⅳ．合规管理的独立性体

admin2021-09-09 49

问题下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动
Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础
Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 Ⅳ．合规管理的独立性体

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下列关于做市商的说法中，错误的是()。

T公司2016年的利润表中，营业收入15亿元，营业成本、税金及附加共计10亿元，销售费用1亿元，管理费用1亿元。财务费用1亿元，没有其他成本费用或营业利润调整项，则T公司2016年营业利润为()亿元。

下列关于流动性风险和信用风险的说法中，错误的是()。

下列关于股票交易的佣金和印花税的说法，错误的是()。

基金投资交易过程中的风险主要有()。Ⅰ．合规风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．操作风险Ⅳ．投资组合风险

关于贝塔系数的应用，以下描述错误的是()。

对于A股，我国证券交易所是在()对该证券作除权处理。

风险价值(VaR)估算方法，历史模拟法有其局限性，VaR所选用的历史样本期间十分重要，以下对历史模拟法选用测算区间说法正确的是()。

下列不属于权证的基本要素的是()。

茶叶膳食纤维因产地、茶类、季节等不同而含量差异显著，一般而言，哪种茶类的茶叶膳食纤维最高

对于资金的时间价值,下列理解中不正确的一项是()。

()是指通过提出能够调动人们积极性的工作目标，以激励组织成员的方法。

对于突发事件的分级标准，授权县级以上人民政府制定。()

根据()的不同，公安执法监督可以分为国家权力机关的监督、检察机关的监督、审判机关的监督、行政监察机关的监督、公安机关内部的监督等。

大雁：南飞(　　)。

卢梭是教育思想的杰出代表，这种思想是以理论作为基础的()

求极限

设运行程序时弹出的菜单如图所示.关于该菜单，以下叙述中错误的是(　　)。

Thegreatadvance【C1】rockettheory40yearsagoshowedthatliquid-fuelrocketswerefar【C2】ineveryrespecttothe

下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础 Ⅳ．合规管理的独立性体

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下列关于做市商的说法中，错误的是()。

T公司2016年的利润表中，营业收入15亿元，营业成本、税金及附加共计10亿元，销售费用1亿元，管理费用1亿元。财务费用1亿元，没有其他成本费用或营业利润调整项，则T公司2016年营业利润为()亿元。

下列关于流动性风险和信用风险的说法中，错误的是()。

下列关于股票交易的佣金和印花税的说法，错误的是()。

基金投资交易过程中的风险主要有()。Ⅰ．合规风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．操作风险Ⅳ．投资组合风险

关于贝塔系数的应用，以下描述错误的是()。

对于A股，我国证券交易所是在()对该证券作除权处理。

风险价值(VaR)估算方法，历史模拟法有其局限性，VaR所选用的历史样本期间十分重要，以下对历史模拟法选用测算区间说法正确的是()。

下列不属于权证的基本要素的是()。

茶叶膳食纤维因产地、茶类、季节等不同而含量差异显著，一般而言，哪种茶类的茶叶膳食纤维最高

对于资金的时间价值,下列理解中不正确的一项是()。

()是指通过提出能够调动人们积极性的工作目标，以激励组织成员的方法。

对于突发事件的分级标准，授权县级以上人民政府制定。()

根据()的不同，公安执法监督可以分为国家权力机关的监督、检察机关的监督、审判机关的监督、行政监察机关的监督、公安机关内部的监督等。

大雁：南飞( )。

卢梭是______教育思想的杰出代表，这种思想是以______理论作为基础的()

求极限

设运行程序时弹出的菜单如图所示.关于该菜单，以下叙述中错误的是( )。

Thegreatadvance【C1】______rockettheory40yearsagoshowedthatliquid-fuelrocketswerefar【C2】______ineveryrespecttothe

大雁：南飞(　　)。

卢梭是教育思想的杰出代表，这种思想是以理论作为基础的()

设运行程序时弹出的菜单如图所示.关于该菜单，以下叙述中错误的是(　　)。

Thegreatadvance【C1】rockettheory40yearsagoshowedthatliquid-fuelrocketswerefar【C2】ineveryrespecttothe