首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司代销基金产品,( )可被单处或者并处警告、三万元以下罚款。 Ⅰ.证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的 Ⅱ.未按规定与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ.违反规定,擅自
证券公司代销基金产品,( )可被单处或者并处警告、三万元以下罚款。 Ⅰ.证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的 Ⅱ.未按规定与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ.违反规定,擅自
admin
2019-05-13
37
问题
证券公司代销基金产品,( )可被单处或者并处警告、三万元以下罚款。
Ⅰ.证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的
Ⅱ.未按规定与基金管理人签订书面销售协议
Ⅲ.违反规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
Ⅳ.违反规定,允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
《证券投资基金销售管理办法》第90条规定,基金销售机构从事基金销售活动,有下列情形之一的,责令改正,单处或者并处警告、3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、3万元以下罚款:(1)基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的。(2)未按照本办法第29条的规定开立与基金销售有关的账户。(3)未按照本办法第34条的规定使用基金宣传推介材料。(4)违反本办法第57条的规定,允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金。(5)未按照本办法第66条的规定签订书面销售协议。(6)违反本办法第68条的规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料。(7)违反本办法第74条的规定,擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回。(8)违反本办法第75条的规定,确定基金份额申购、赎回价格。(9)未按照本办法第78条的规定收取销售费用并核算、记账。(10)从事本办法第82条规定禁止的行为。(11)未按照本办法第85条的规定进行自查,并编制监察稽核报告。(12)未按照本办法第86条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/pOwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列各项中,不会出现在我国证券交易委托指令中的是()。Ⅰ.委托人身份证号码Ⅱ.约定日有效期Ⅲ.买入股票时的零数委托信息Ⅳ.卖出债券时的零数委托信息
证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以()充抵。
上海证券账户当日开立,()生效。
债券代表债券投资者的权利,这种权利称为()。
目前我国基金管理公司的业务范围包括()。Ⅰ.证券投资基金业务Ⅱ.特定客户资产管理业务Ⅲ.投资咨询业务Ⅳ.证券经营业务
下列各项中,不属于证券公司证券自营业务买卖对象的是()。
股票的账面价值又称每股净值或每股净资产,在没有优先股的条件下,每股账面价值等于()。
我国证券公司监管制度主要包括()。1.业务许可制度Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交,有利于客户实现预期投资计划的委托方式是()。
证券经纪商在受到客户委托后,应当对下列()内容进行审查。Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托内容Ⅲ.委托卖出的实际证券数量Ⅳ.委托买入的实际证券数量
随机试题
在数据库中,数据模型包括数据结构、数据操作和()。
女,42岁,痛经3年余,进行性加重,经期延长,经量增多,避孕药(炔雌醇一去氧孕烯)周期治疗,可缓解痛经,G3P1A2L1,曾放置IUD10年,已取出2年。妇科检查:宫颈肥大、二度颗粒型糜烂,子宫如孕3个月大小,均匀性增大,质硬,表面光滑,后壁略突出,活动好
A.嵌合抗体B.小分子抗体C.双特异性抗体D.单克隆抗体E.多克隆抗体通过基因工程技术,将A动物的免疫球蛋白恒定区与B动物的免疫球蛋白可变区基因连接,并导入受体细胞表达所得到的抗体称为()
保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率()的前提下,募集人才能偿付本息。
剩余股利政策具有以下()优点。
可分为前台交易、中台风险管理和后台结算/清算三个环节的是()
下列单位中,( )可以成为保证人。
1995年通过的《中华人民共和国教育法》规定:“教育必须为社会主义现代化建设服务,必须与__________相结合,培养德、智、体等方面全面发展的社会主义事业的建设者和接班人。”
请你从选项四个图中选出唯一的一项填入问号处。保持题干图形规律性。
近年来大学生到农村当村官,有村民反映说大学生经验不足,还有的大学生也说自己觉得不适应,不好开展工作,说说你的看法。
最新回复
(
0
)