首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司代销基金产品,( )可被单处或者并处警告、三万元以下罚款。 Ⅰ.证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的 Ⅱ.未按规定与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ.违反规定,擅自
证券公司代销基金产品,( )可被单处或者并处警告、三万元以下罚款。 Ⅰ.证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的 Ⅱ.未按规定与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ.违反规定,擅自
admin
2019-05-13
74
问题
证券公司代销基金产品,( )可被单处或者并处警告、三万元以下罚款。
Ⅰ.证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的
Ⅱ.未按规定与基金管理人签订书面销售协议
Ⅲ.违反规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
Ⅳ.违反规定,允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
《证券投资基金销售管理办法》第90条规定,基金销售机构从事基金销售活动,有下列情形之一的,责令改正,单处或者并处警告、3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、3万元以下罚款:(1)基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的。(2)未按照本办法第29条的规定开立与基金销售有关的账户。(3)未按照本办法第34条的规定使用基金宣传推介材料。(4)违反本办法第57条的规定,允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金。(5)未按照本办法第66条的规定签订书面销售协议。(6)违反本办法第68条的规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料。(7)违反本办法第74条的规定,擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回。(8)违反本办法第75条的规定,确定基金份额申购、赎回价格。(9)未按照本办法第78条的规定收取销售费用并核算、记账。(10)从事本办法第82条规定禁止的行为。(11)未按照本办法第85条的规定进行自查,并编制监察稽核报告。(12)未按照本办法第86条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/pOwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
根据我国证券交易所的有关规定,连续竞价时,成交价格的确定原则为()。Ⅰ.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价Ⅱ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时。以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价Ⅲ.高于
证券市场的有效性包含__________和__________两方面。()Ⅰ.高效率Ⅱ.低成本Ⅲ.公平Ⅳ.公正
采用电脑记账方式记载证券公司存管证券的机构是()。
以下关于证券交易主要特征的表述中,错误的是()。
下列证券中,最容易受到购买力风险影响的证券为()。Ⅰ.普通股Ⅱ.优先股Ⅲ.固定收益政府债券Ⅳ.固定收益金融债券
以下各项中,属于证券登记结算公司职能的是()。Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ.证券持有人名册登记及权益登记Ⅲ.受发行人委托派发证券权益Ⅳ.作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考
以下对证券登记结算公司的设立条件说法不正确的是()。
我国证券公司承销证券采用()方式。
以下各项中,说法正确的是()。Ⅰ.利率风险是固定收益证券的主要风险Ⅱ.利率风险是非系统性风险Ⅲ.同一种类型的债券,长期债券利率比短期债券高Ⅳ.股票的收益率一般高于债券
证券市场监管的原则有()。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.保护投资者利益原则Ⅲ.“三公”原则Ⅳ.监督与自律相结合的原则
随机试题
行政强制的设定和实施,应当适当。采用非强制手段可以达到行政管理目的的,不得()行政强制。
(2013年04月,2012年04月,2009年04月,2006年04月)___________,是指通过观察正在进行的某一特定市场营销过程,来解决某一市场营销调研问题。例如,有些在商店内某些罐头产品货架上安装电视照相机,记录顾客目光的运动过程,以弄清顾客
Duringthesterilizationprocesswhichfollows,thecansare________tosteamorboilingwaterwiththetemperatureandduration
A.昏迷B.头痛、头晕、呕吐C.血压增高D.瞳孔早期缩小,后扩大,且两侧不等E.三偏表现:偏瘫、偏盲、偏身感觉障碍内囊出血的典型表现为
功能活动反映于体表的是
阿司匹林的水杨酸反应不包括
下列哪一刑罚由监狱执行?()
翠竹的大学同学都在某德资企业工作,溪兰是翠竹的大学同学,洞松是该德资企业的部门经理。该德资企业的员工有些来自淮安。该德资企业的员工都曾到德国研修,他们都会说德语。以下哪项可以从以上陈述中得出?
众人的事情由众人商量,是人民民主的真谛。要推动协商民主广泛、多层、制度化发展,是因为协商民主
What’stheairportlike?
最新回复
(
0
)