2. 财经
  3. 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 I．规模失控、决策失误 Ⅱ．变相自营、账外自营 Ⅲ．操纵市场、内幕交易 Ⅳ．信用交易

证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 I．规模失控、决策失误 Ⅱ．变相自营、账外自营 Ⅲ．操纵市场、内幕交易 Ⅳ．信用交易

admin2018-07-02  23
问题 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括(    )。
    I．规模失控、决策失误    Ⅱ．变相自营、账外自营
    Ⅲ．操纵市场、内幕交易    Ⅳ．信用交易
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案B
解析 证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/pWwg777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)