下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有( )。 I．违反规定为客户开立账户 Ⅱ．假借客户名义买卖证券 Ⅲ．客户资金不足而接受其买入委托 Ⅳ．证券公司工作人员申报差错引起的风险

admin2018-07-02 46

问题下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有( )。
I．违反规定为客户开立账户
Ⅱ．假借客户名义买卖证券
Ⅲ．客户资金不足而接受其买入委托
Ⅳ．证券公司工作人员申报差错引起的风险

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。第I、Ⅱ、Ⅲ项属于合规风险；第Ⅳ项属于管理风险。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有( )。 I．违反规定为客户开立账户 Ⅱ．假借客户名义买卖证券 Ⅲ．客户资金不足而接受其买入委托 Ⅳ．证券公司工作人员申报差错引起的风险

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为()。

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为()。Ⅰ．不动产证券化Ⅱ．信贷资产证券化Ⅲ．未来收益证券化Ⅳ．债券组合证券化

金融机构发行金融债券的目的是()。Ⅰ．筹资用于某种特殊用途Ⅱ．改变本身的资产负债结构Ⅲ．增加自身权益资本Ⅳ．辅助国家宏观调控政策

债券不能收回投资的风险有()。Ⅰ．债务人不履行债务Ⅱ．债权人放弃债权Ⅲ．流通市场风险Ⅳ．发行市场风险

下列有关短期融资券发行注册的表述中，错误的是()。

患儿女，12岁。4个月前开始双眼先后睁不开，视物成双，自觉休息后好转，下午症状重于上午，未特殊治疗而自行缓解。约7天前感冒后上述症状加重，近2天出现吞咽困难，饮水呛咳，声音低微。该患儿最急需的检查是

Anew,theoreticalanalysisfindsthatabouthalfoftheriskfactorsforAlzheimer’sdisease(老年痴呆症)arepotentiallychangeable

心脏的血液供应主要来自于

FIDIC编写的《客户/咨询工程师标准服务协议书》的内容不包括()。

通过公共财政的预算拨款，直接投资兴建城市道路，这是城市规划实施的()的体现。

支票的提示付款期限为自出票日起1个月。()

进行接案面谈后，社会工作者要进行社会工作记录，其中比较常用的记录形式是(　　)。

在老师和同学们的帮助下，终于使我看清了问题。

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Nowadays,people’slifestylesarechanging,whichhasresultedinthedemandforfastfoods.Time,temperature,nutrientsandw

下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有( )。 I．违反规定为客户开立账户 Ⅱ．假借客户名义买卖证券 Ⅲ．客户资金不足而接受其买入委托 Ⅳ．证券公司工作人员申报差错引起的风险

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为()。

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为()。Ⅰ．不动产证券化Ⅱ．信贷资产证券化Ⅲ．未来收益证券化Ⅳ．债券组合证券化

金融机构发行金融债券的目的是()。Ⅰ．筹资用于某种特殊用途Ⅱ．改变本身的资产负债结构Ⅲ．增加自身权益资本Ⅳ．辅助国家宏观调控政策

债券不能收回投资的风险有()。Ⅰ．债务人不履行债务Ⅱ．债权人放弃债权Ⅲ．流通市场风险Ⅳ．发行市场风险

下列有关短期融资券发行注册的表述中，错误的是()。

患儿女，12岁。4个月前开始双眼先后睁不开，视物成双，自觉休息后好转，下午症状重于上午，未特殊治疗而自行缓解。约7天前感冒后上述症状加重，近2天出现吞咽困难，饮水呛咳，声音低微。该患儿最急需的检查是

Anew,theoreticalanalysisfindsthatabouthalfoftheriskfactorsforAlzheimer’sdisease(老年痴呆症)arepotentiallychangeable

心脏的血液供应主要来自于

FIDIC编写的《客户/咨询工程师标准服务协议书》的内容不包括()。

通过公共财政的预算拨款，直接投资兴建城市道路，这是城市规划实施的()的体现。

支票的提示付款期限为自出票日起1个月。()

进行接案面谈后，社会工作者要进行社会工作记录，其中比较常用的记录形式是( )。

在老师和同学们的帮助下，终于使我看清了问题。

Multipurpose Internet MaiI Extension (MIME) is a(71)document messaging standard in the Internet enviroment, with MIME, users can

Nowadays,people’slifestylesarechanging,whichhasresultedinthedemandforfastfoods.Time,temperature,nutrientsandw

进行接案面谈后，社会工作者要进行社会工作记录，其中比较常用的记录形式是(　　)。

Multipurpose　Internet　MaiI　Extension　(MIME)　is　a(71)document　messaging　standard　in　the　Internet　enviroment,　with　MIME,　users　can