下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有( )。 I．违反规定为客户开立账户 Ⅱ．假借客户名义买卖证券 Ⅲ．客户资金不足而接受其买入委托 Ⅳ．证券公司工作人员申报差错引起的风险

admin2018-07-02 29

问题下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有( )。
I．违反规定为客户开立账户
Ⅱ．假借客户名义买卖证券
Ⅲ．客户资金不足而接受其买入委托
Ⅳ．证券公司工作人员申报差错引起的风险

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。第I、Ⅱ、Ⅲ项属于合规风险；第Ⅳ项属于管理风险。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有( )。 I．违反规定为客户开立账户 Ⅱ．假借客户名义买卖证券 Ⅲ．客户资金不足而接受其买入委托 Ⅳ．证券公司工作人员申报差错引起的风险

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下属于国际证监会认为金融衍生工具伴随的风险是()。Ⅰ．信用风险Ⅱ．市场风险Ⅲ．结算风险Ⅳ．流动性风险

债券不能收回投资的风险有()。Ⅰ．债务人不履行债务Ⅱ．债权人放弃债权Ⅲ．流通市场风险Ⅳ．发行市场风险

享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下()选择。Ⅰ．行使权利认购新发行的普通股票Ⅱ．不行使权利而听任其过期失效Ⅲ．行使权利认购其他股东的普通股票Ⅳ．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬

证券市场全球化趋势主要表现在()。Ⅰ．证券市场一体化、金融机构混业化Ⅱ．投资者个人化、金融监管合作化Ⅲ．金融创新深化、证券市场网络化Ⅳ．交易所重组与会员化、金融风险复杂

下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，不正确的是()。

基金年度报告的编制者和披露义务人是()。

公司型基金与契约型基金的主要区别是()。

个体心理发展的年龄特征具有稳定性的重要表现是【】

肝淤血的病理变化有

下列关于城市停车设施规划的表述，正确的是()

下列选项中，属于工程竣工验收报告主要内容的有()。

报检单位对已经检验检疫合格放行的出口货物，应加强批次管理，不得错发、错运、漏发致使货证不符。(　　)

××省政府关于××市××历史文化名村保护规划的批复×政复[2015]64号××市人民政府：贵市________。现批复如下：一、原则同意贵市报送的

我国在全国范围内设立多处野生动物自然保护区，有些动物如熊猫、东北虎还被列为国家一级保护动物，猎杀这些动物被视为严重的刑事犯罪。保护珍稀野生动物主要是因为(　)。

法律关系客体是法律关系主体权利和义务所指向的对象。　　　(　　)

同西方议会制相比，人民代表大会制度的特点和重要优势是

WhichthreestatementsaboutRSTParetrue?

下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有( )。 I．违反规定为客户开立账户 Ⅱ．假借客户名义买卖证券 Ⅲ．客户资金不足而接受其买入委托 Ⅳ．证券公司工作人员申报差错引起的风险

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下属于国际证监会认为金融衍生工具伴随的风险是()。Ⅰ．信用风险Ⅱ．市场风险Ⅲ．结算风险Ⅳ．流动性风险

债券不能收回投资的风险有()。Ⅰ．债务人不履行债务Ⅱ．债权人放弃债权Ⅲ．流通市场风险Ⅳ．发行市场风险

享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下()选择。Ⅰ．行使权利认购新发行的普通股票Ⅱ．不行使权利而听任其过期失效Ⅲ．行使权利认购其他股东的普通股票Ⅳ．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬

证券市场全球化趋势主要表现在()。Ⅰ．证券市场一体化、金融机构混业化Ⅱ．投资者个人化、金融监管合作化Ⅲ．金融创新深化、证券市场网络化Ⅳ．交易所重组与会员化、金融风险复杂

下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，不正确的是()。

基金年度报告的编制者和披露义务人是()。

公司型基金与契约型基金的主要区别是()。

个体心理发展的年龄特征具有稳定性的重要表现是【】

肝淤血的病理变化有

下列关于城市停车设施规划的表述，正确的是()

下列选项中，属于工程竣工验收报告主要内容的有()。

报检单位对已经检验检疫合格放行的出口货物，应加强批次管理，不得错发、错运、漏发致使货证不符。( )

××省政府关于××市××历史文化名村保护规划的批复×政复[2015]64号××市人民政府：贵市________。现批复如下：一、原则同意贵市报送的

我国在全国范围内设立多处野生动物自然保护区，有些动物如熊猫、东北虎还被列为国家一级保护动物，猎杀这些动物被视为严重的刑事犯罪。保护珍稀野生动物主要是因为( )。

法律关系客体是法律关系主体权利和义务所指向的对象。 ( )

同西方议会制相比，人民代表大会制度的特点和重要优势是

WhichthreestatementsaboutRSTParetrue?

报检单位对已经检验检疫合格放行的出口货物，应加强批次管理，不得错发、错运、漏发致使货证不符。(　　)

我国在全国范围内设立多处野生动物自然保护区，有些动物如熊猫、东北虎还被列为国家一级保护动物，猎杀这些动物被视为严重的刑事犯罪。保护珍稀野生动物主要是因为(　)。

法律关系客体是法律关系主体权利和义务所指向的对象。　　　(　　)