按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。 Ⅰ．证券经纪业务 Ⅱ．证券自营业务 Ⅲ．证券资产管理业务 Ⅳ．证券公

admin2022-01-09 39

问题按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。
Ⅰ．证券经纪业务
Ⅱ．证券自营业务
Ⅲ．证券资产管理业务
Ⅳ．证券公司内部审计业务

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析《证券公司管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券业务等主要业务的规则和风险控制措施。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

就证券市场监管原则看来，证券监管机构的首要任务和宗旨是()。

地方政府专项证券的规模()。

金融市场的首要功能是()。

通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。

关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是()。

()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()年以上期限内还本付息的有价证券。

美国全美期货业协会要求，对于()等，期货经纪商除了要求客户签署风险揭示书外，还要再签署一份附加风险揭示书。Ⅰ．已退休人士Ⅱ．年收入低于2．5万美元者Ⅲ．净资产低于2．5万美元者Ⅳ．无期货期权投资经验者

证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过()个月。

(　　)是营销信息系统中最重要的子系统。

流动负债不包括()。

增值税纳税人销售货物，采取预收货款结算方式的，增值税专用发票的开具时间是()。

下列各项不能体现企业投入经费进行培训带来的效益的是()。

某国一位经济学家指出：“除非该国采取大刀阔斧的举措来根治经济的顽疾，否则经济不可能稳健增长。没有经济稳健增长，公共债务就会不断攀升。”由此可以推出：

A、 B、 C、 D、 C

禁煙ですのでおタバコ、ご远慮ください。

Neverbefore(Ihaveseen)(anyone)whohastheskill(Johnhas)whenhe(repairs)engines.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

就证券市场监管原则看来，证券监管机构的首要任务和宗旨是()。

地方政府专项证券的规模()。

金融市场的首要功能是()。

通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。

关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是()。

()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()年以上期限内还本付息的有价证券。

美国全美期货业协会要求，对于()等，期货经纪商除了要求客户签署风险揭示书外，还要再签署一份附加风险揭示书。Ⅰ．已退休人士Ⅱ．年收入低于2．5万美元者Ⅲ．净资产低于2．5万美元者Ⅳ．无期货期权投资经验者

证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过()个月。

( )是营销信息系统中最重要的子系统。

流动负债不包括()。

增值税纳税人销售货物，采取预收货款结算方式的，增值税专用发票的开具时间是()。

下列各项不能体现企业投入经费进行培训带来的效益的是()。

某国一位经济学家指出：“除非该国采取大刀阔斧的举措来根治经济的顽疾，否则经济不可能稳健增长。没有经济稳健增长，公共债务就会不断攀升。”由此可以推出：

A、 B、 C、 D、 C

禁煙ですのでおタバコ、ご远慮ください。

Neverbefore(Ihaveseen)(anyone)whohastheskill(Johnhas)whenhe(repairs)engines.

(　　)是营销信息系统中最重要的子系统。