证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

admin2022-06-28 43

问题证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

选项 A、2
B、3
C、5
D、7

答案B

解析《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/phrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

按照我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是()。
()是金融机构的核心竞争力。
下列关于风险与波动性的说法中正确的是()。
主板(中小企业板)上市公司存在下列()情形时，不得非公开发行股票。①现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责②上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机
下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法正确的是()。①研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划②监管证券投资活动③监管上市国债和企业间债券的交易活动④监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市
基金运作信息披露文件包括()。①基金份额上市交易公告书②基金份额发售公告③基金净值公告④基金定期报告
基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。
债券的开户合同应当包括()事项。①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号②委托人与证券公司之间的权利和义务③确立开户合同的有效期限④延长合同期限的条件和程序
()是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
中期票据发行业务中，()。

随机试题

根据《最高人民法院关于雇工合同应当严格执行劳动保护法规问题的批复》，无过错责任原则只适用于用人单位对()的民事赔偿中。
患者，男，28岁，患尿毒症晚期，拟接受肾移植手术。兄弟间器官移植引起排斥反应的物质是
肠梗阻解除的标志是
关于无机结合料稳定材料击实试验方法，请回答以下问题。关于无机结合料稳定材料击实试验准备，说法正确的有()。
某机电安装公司承担北方某城市锅炉房安装工程，主体设备为三台蒸发量25t／h、蒸汽压力为2．5MPa的散装工业锅炉。开工前，项目部根据锅炉房安装工程施工组织设计，进行全面的质量策划，并指令专业工程师编制质量控制程序。施工过程检查中，发现某焊工的合格证已过有
公路施工现场触电事故预防管理措施有()。
对尚未构成走私罪的违法当事人海关可处以()行政处罚。
选题策划的基本步骤不包括()。
社会工作者调动服务对象自身的能力和资源，发挥服务对象的潜在能力，促使服务对象发生有效改变。这是社会工作者扮演的()角色。
—Readthetextontheoppositepageaboutrunningmeetings.—Inmostofthelines34-45thereisoneextraword.Itiseithe

最新回复(0)

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按照我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是()。

()是金融机构的核心竞争力。

下列关于风险与波动性的说法中正确的是()。

下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法正确的是()。①研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划②监管证券投资活动③监管上市国债和企业间债券的交易活动④监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市

基金运作信息披露文件包括()。①基金份额上市交易公告书②基金份额发售公告③基金净值公告④基金定期报告

基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

债券的开户合同应当包括()事项。①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号②委托人与证券公司之间的权利和义务③确立开户合同的有效期限④延长合同期限的条件和程序

()是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

中期票据发行业务中，()。

根据《最高人民法院关于雇工合同应当严格执行劳动保护法规问题的批复》，无过错责任原则只适用于用人单位对()的民事赔偿中。

患者，男，28岁，患尿毒症晚期，拟接受肾移植手术。兄弟间器官移植引起排斥反应的物质是

肠梗阻解除的标志是

关于无机结合料稳定材料击实试验方法，请回答以下问题。关于无机结合料稳定材料击实试验准备，说法正确的有()。

公路施工现场触电事故预防管理措施有()。

对尚未构成走私罪的违法当事人海关可处以()行政处罚。

选题策划的基本步骤不包括()。

社会工作者调动服务对象自身的能力和资源，发挥服务对象的潜在能力，促使服务对象发生有效改变。这是社会工作者扮演的()角色。

—Readthetextontheoppositepageaboutrunningmeetings.—Inmostofthelines34-45thereisoneextraword.Itiseithe