首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括( )。 Ⅰ.合法合规性原则,内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求 Ⅱ.全面性原则,内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节 Ⅲ.商业性原则,内部控制制度的制定应在确
基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括( )。 Ⅰ.合法合规性原则,内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求 Ⅱ.全面性原则,内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节 Ⅲ.商业性原则,内部控制制度的制定应在确
admin
2022-12-29
77
问题
基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括( )。
Ⅰ.合法合规性原则,内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求
Ⅱ.全面性原则,内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节
Ⅲ.商业性原则,内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点
Ⅳ.适时性原则,内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化及时和完善
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则:(1)合法、合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章和各项规定。(2)全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏洞。(3)审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。(4)适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项,C项当选;基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则不包括Ⅲ项,ABD不当选。故本题正确答案选C。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/piDD777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
李某被甲市某区人民法院以盗窃罪判处有期徒刑3年。请根据案情,回答下列问题:一审宣判之后,如果在上诉、抗诉期限内,被告人不上诉,人民检察院不抗诉。在发生法律效力之后,下列说法正确的是:()
在地表移动带范围内,地表不允许陷落的,在选用采矿方法时宜选择()。
雷管质量不稳定和起爆能力不足,起爆电源通电时的电流、功率达不到要求,及电爆网路连接错误或不规范等可引起电爆网路拒爆。为防止此种拒爆,起爆前应采用专用爆破电桥测量爆破网路的电阻,实测的总电阻与计算值之差最大不超过()。
某金属矿副井为罐笼井,钢丝绳罐道。为保证副井提升安全,须定期检查导向槽和钢丝绳罐道的磨损情况。检查时,检查人员应站在设有保护伞的罐笼顶部并佩戴好安全带,罐笼升降速度最大不超过()。
某矿山采矿工作面因自然发火而封闭,对该工作面采用了均压通风和黄泥灌浆等措施进行处理。1年后,经过连续2个月取样化验分析,火区内氧气浓度为4%—5%,一氧化碳浓度在0.001%以下,没有检测到乙烯和乙炔,火区的出水温度为22~24℃,则该火区(
轨道运输一般指机车运输,它是国内外地下矿山的主要运输方式。轨道运输主要由矿车、牵引设备和辅助机械等设备组成,常与耙矿、装矿、带式输送机或无轨运输等设备组成有效的运输系统,在生产过程中可运送矿石、废石、材料、设备和人员等。下列关于轨道运输机车的说法中错误的是
某上市集团公司2016年投资收购了一座铁矿,2017年初开始改建,2018年底正式投产。铁矿设计年产铁矿石150×104t,当前共有职工1500人。矿区水文地质条件较为复杂,地下水类型主要有孔隙水、裂隙水、岩溶水、老窿水四类。孔隙水由第四系松散层构成,岩
甲矿业有限公司成立于2004.年12月29日,经营范围为铁矿石开采、加工销售,注册资金200万元,公司类型为有限责任公司,法人代表周某。2005年1月28日,甲矿业有限公司取得省国土资源厅颁发的采矿许可证,有效期至2010年1月29日,到期后进行了延期换证
压力容器在使用过程中,使用单位应对其进行年度检查。根据《固定式压力容器安全技术监察规程》(TSG21),下表检查内容中,属于搪玻璃压力容器年度检查的是()。
合规独立性中,最重要的是()。
随机试题
根据政策目标的数量,通常是合适的解决办法的是()
简述行政执法的概念和特点。
特种设备事故的调查处理由______负责。
对钢筋锈蚀作用最小的早强剂是()。
儿童在气质类型差异的稳定性证明,影响儿童身心发展的最重要因素是()。
当前我国既处于发展的重要战略机遇期,又处于社会矛盾凸显期。要充分认识新形势下加强和创新社会管理的重大意义,统筹经济建设、政治建设、文化建设、社会建设以及生态文明建设,把社会管理工作摆在更加突出的位置。社会管理的过程,就是不断解决矛盾的过程。一些地
微分方程的通解为___________.
一个完整的计算机信息系统的分析报告,应该包括3个部分,一部分是______,它是针对数据和应用程序的分析,通常将它纳入到软件需求说明,即系统的应用软件所应具有的功能和非功能需求;其次是系统的运行平台,它是针对应用所应提供的软件和硬件条件以及它们的结构和配置
在VisualFoxPro中,宏替换可以从变量中替换出______。
Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayentitledTheComparisonofSpare-timeInterestsAmongUniversit
最新回复
(
0
)