首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。 Ⅰ.人员 Ⅱ.账户 Ⅲ.信息 Ⅳ.资金
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。 Ⅰ.人员 Ⅱ.账户 Ⅲ.信息 Ⅳ.资金
admin
2022-01-10
24
问题
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。
Ⅰ.人员
Ⅱ.账户
Ⅲ.信息
Ⅳ.资金
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/plug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列属于RQFII试点业务与QFII主要区别的是()。Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场Ⅳ.在完善统计
可转换债券通常可以转换成()。
对证券投资基金利润分配的要求有()。Ⅰ.封闭式基金的收益分配,每年不得少于两次Ⅱ.开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最少次数和基金利润分配的最低比例Ⅲ.按照规定,基金利润分配一般应当采用现金方式Ⅳ.开放式基金的基金份
科创板制度设计的创新点包括()。Ⅰ.上市标准多元化Ⅱ.发行审核注册制Ⅲ.发行定价市场化Ⅳ.交易机制规范化
股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有()。Ⅰ.向二级市场投资者配售方式Ⅱ.向机构投资者配售Ⅲ.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式Ⅳ.对公众投资者上网发行
对于登记在中国结算公司开立的证券账户中符合规定的股票,在发生()情形时,申请人可以申请办理非交易过户登记。Ⅰ.遗产继承Ⅱ.赠与境内基金会代表机构Ⅲ.离婚Ⅳ.法人资格丧失
凭证式国债和储蓄国债(电子式)的相同点表现在()。Ⅰ.在商业银行柜台发行Ⅱ.债权记录方式相同Ⅲ.不能上市流通Ⅳ.以国家信用作保证
下列选项中,属于可转换公司债券的上市条件的有()。Ⅰ.可转换公司债券的期限在2年以上Ⅱ.可转换公司债券实际发行额不少于人民币3000万元Ⅲ.可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元Ⅳ.申请上市时仍符合法定的可转换公司债券
根据有价证券的品种所形成的证券市场结构,主要有()等。Ⅰ.股票市场Ⅱ.债券市场Ⅲ.衍生产品市场Ⅳ.基金市场
下列选项中,能够影响流动性强弱的有()。Ⅰ.金融机构的资产负债比例及构成Ⅱ.客户的财务状况和信用Ⅲ.二级市场的发育程度Ⅳ.已建立的融资渠道
随机试题
类脂质渐进性坏死的描述错误的是
A.紫外线B.可见光C.微波D.红外线E.X射线和γ射线
原发性肝癌最早最常见的转移途径
决定酶促反应特异性的是
民事法律行为与其他民事行为最根本的区别是()。
下列关于借贷记账法的说法,错误的是()。
从赵、钱、孙、李、周、吴六个工程技术人员中选出三位组成一个特别攻关小组,集中力量研制开发公司下一步准备推出的高技术拳头产品。为了使工作更有成效,我们了解到以下情况:(1)赵、孙两个人中至少要选上一位。(2)钱、周两个人中至少要选上一位。
计算机病毒按()分为良性病毒和恶性病毒。
美国田纳西州健康科学中心的研究人员调查发现,包括慢跑【155】内的一些有氧运动有助于老年人长寿,并推迟生活不能自理的发病时间。此外,经常进行【156】度身体锻炼的老年人患上恶性癌症、心脏病以及肿瘤的概率也低【157】同龄人,这意味着有氧运动可以使老年人的晚
Accordingtothepassage,someengineersaretryingtoimprovethehandlebarsbecauseThenewhandgripworksinwhichofthefo
最新回复
(
0
)